證券期貨違法行為行政處罰辦法
（2021年7月14日證監(jiān)會(huì)令第186號(hào)公布 自2021年7月14日起施行）
第一條 為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰的實(shí)施,，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序,，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律,、法規(guī)，制定本辦法,。
第二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照授權(quán)，依法履行行政處罰職責(zé),。
第三條 自然人,、法人或者其他組織違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定,，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)章和本辦法規(guī)定的程序?qū)嵤?/font>
第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰,，遵循公開(kāi)、公平,、公正,、效率和審慎監(jiān)管原則，依法,、全面,、客觀地調(diào)查、收集有關(guān)證據(jù),。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定,，應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿,、依據(jù)正確,、程序合法、處罰適當(dāng),。
第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)自然人,、法人或者其他組織涉嫌違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章,，符合下列條件,，且不存在依法不予行政處罰等情形的，應(yīng)當(dāng)立案：
（一）有明確的違法行為主體,；
（二）有證明違法事實(shí)的證據(jù),；
（三）法律,、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有明確的行政處罰法律責(zé)任,；
（四）尚未超過(guò)二年行政處罰時(shí)效,。涉及金融安全且有危害后果的，尚未超過(guò)五年行政處罰時(shí)效,。
第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)文字記錄等形式對(duì)行政處罰進(jìn)行全過(guò)程記錄,，歸檔保存。根據(jù)需要,，可以對(duì)容易引發(fā)爭(zhēng)議的行政處罰過(guò)程進(jìn)行音像記錄，被調(diào)查的單位和個(gè)人不配合的,，執(zhí)法人員對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行文字說(shuō)明,。
第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)法人員必須忠于職守，依法辦事,，公正廉潔,，不得濫用權(quán)力，或者利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益,；嚴(yán)格遵守保密規(guī)定,，不得泄露案件查辦信息，不得泄露所知悉的國(guó)家秘密,、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私,；對(duì)于依法取得的個(gè)人信息，應(yīng)當(dāng)確保信息安全,。
第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查時(shí),，執(zhí)法人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書(shū)等執(zhí)法文書(shū),。執(zhí)法人員少于二人或者未出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書(shū)等執(zhí)法文書(shū)的,，被調(diào)查的單位和個(gè)人有權(quán)拒絕。
執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在詢(xún)問(wèn)筆錄或現(xiàn)場(chǎng)筆錄等材料中對(duì)出示情況進(jìn)行記錄,。
第十條 被調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查,，如實(shí)回答詢(xún)問(wèn)，按要求提供有關(guān)文件和資料,，不得拒絕,、阻礙和隱瞞。
第十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查,、收集的證據(jù)包括：
（一）書(shū)證,；
（二）物證；
（三）視聽(tīng)資料,；
（四）電子數(shù)據(jù),；
（五）證人證言,；
（六）當(dāng)事人的陳述；
（七）鑒定意見(jiàn),；
（八）勘驗(yàn)筆錄,、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。
證據(jù)必須經(jīng)查證屬實(shí),，方可作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù),。
以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù),。
第十二條 書(shū)證原則上應(yīng)當(dāng)收集原件,。收集原件確有困難的，可以收集與原件核對(duì)無(wú)誤的復(fù)印件,、照片,、節(jié)錄本。復(fù)印件,、照片,、節(jié)錄本由證據(jù)提供人核對(duì)無(wú)誤后注明與原件一致，同時(shí)由證據(jù)提供人逐頁(yè)簽名或者蓋章,。提供復(fù)印內(nèi)容較多且連續(xù)編碼的,，可以在首尾頁(yè)及騎縫處簽名、蓋章,。
第十三條 物證原則上應(yīng)當(dāng)收集原物,。收集原物確有困難的，可以收集與原物核對(duì)無(wú)誤的復(fù)制品或者證明該物證的照片,、錄像等其他證據(jù),。原物為數(shù)量較多的種類(lèi)物的，可以收集其中一部分,。收集復(fù)制品或者影像資料的,，應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)筆錄中說(shuō)明取證情況。
第十四條 視聽(tīng)資料原則上應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)資料的原始載體,。收集原始載體確有困難的,，可以收集與原始載體核對(duì)無(wú)誤的復(fù)制件，并以現(xiàn)場(chǎng)筆錄或其他方式注明制作方法,、制作時(shí)間,、制作人和證明對(duì)象等。聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該錄音內(nèi)容的文字記錄,。
第十五條 電子數(shù)據(jù)原則上應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)數(shù)據(jù)的原始載體,。收集電子數(shù)據(jù)原始載體確有困難的，可以制作復(fù)制件,，并以現(xiàn)場(chǎng)筆錄或其他方式記錄參與人員,、技術(shù)方法,、收集對(duì)象、步驟和過(guò)程等,。具備條件的,，可以采取拍照或錄像等方式記錄取證過(guò)程。對(duì)于電子數(shù)據(jù)的關(guān)鍵內(nèi)容,，可以直接打印或者截屏打印,，并由證據(jù)提供人簽字確認(rèn)。
第十六條 當(dāng)事人的陳述,、證人證言可以通過(guò)詢(xún)問(wèn)筆錄,、書(shū)面說(shuō)明等方式調(diào)取。詢(xún)問(wèn)應(yīng)當(dāng)分別單獨(dú)進(jìn)行,。詢(xún)問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)由被詢(xún)問(wèn)人員及至少二名參與詢(xún)問(wèn)的執(zhí)法人員逐頁(yè)簽名并注明日期,；如有修改，應(yīng)當(dāng)由被詢(xún)問(wèn)人簽字確認(rèn),。
通過(guò)書(shū)面說(shuō)明方式調(diào)取的，書(shū)面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)由提供人逐頁(yè)簽名或者蓋章并注明日期,。
第十七條 對(duì)于涉眾型違法行為,，在能夠充分證明基本違法事實(shí)的前提下，執(zhí)法人員可以按一定比例收集和調(diào)取書(shū)證,、證人證言等證據(jù),。
第十八條 下列證據(jù)材料，經(jīng)審查符合真實(shí)性,、合法性及關(guān)聯(lián)性要求的,，可以作為行政處罰的證據(jù)：
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在立案前調(diào)查或者監(jiān)督檢查過(guò)程中依法取得的證據(jù)材料；
（二）司法機(jī)關(guān),、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān),、其他行政機(jī)關(guān)等保存、公布,、移交的證據(jù)材料,；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)依法建立的跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制獲取的證據(jù)材料；
（四）其他符合真實(shí)性,、合法性及關(guān)聯(lián)性要求的證據(jù)材料,。
第十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)案情需要，可以委托下列單位和人員提供協(xié)助：
（一）委托具有法定鑒定資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)涉案相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行鑒定,，鑒定意見(jiàn)應(yīng)有鑒定人簽名和鑒定機(jī)構(gòu)蓋章,；
（二）委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所,、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)以及專(zhuān)家顧問(wèn)提供專(zhuān)業(yè)支持,；
（三）委托證券期貨交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等檢驗(yàn),、測(cè)算相關(guān)數(shù)據(jù)或提供與其職能有關(guān)的其他協(xié)助,。
第二十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法要求當(dāng)事人或與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，在指定的合理期限內(nèi),，通過(guò)紙質(zhì),、電子郵件、光盤(pán)等指定方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料,。
第二十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法需要采取凍結(jié),、查封、扣押,、限制證券買(mǎi)賣(mài)等措施的,，按照《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》等法律、法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦理,。
第二十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法需要采取封存,、先行登記保存措施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),。
遇有緊急情況,，需要立即采取上述措施的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時(shí)內(nèi)向單位負(fù)責(zé)人報(bào)告,，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù),。單位負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取的，應(yīng)當(dāng)立即解除,。
第二十三條 采取封存,、先行登記保存措施的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn),，出具決定書(shū)或通知書(shū),，開(kāi)列清單并制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄。
對(duì)于封存,、先行登記保存的證據(jù),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以自行或采取委托第三方等其他適當(dāng)方式保管，當(dāng)事人和有關(guān)人員不得隱藏,、轉(zhuǎn)移,、變賣(mài)或者毀損。
第二十四條 對(duì)于先行登記保存的證據(jù),，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)采取下列措施：
（一）根據(jù)情況及時(shí)采取記錄,、復(fù)制、拍照,、錄像,、提取電子數(shù)據(jù)等證據(jù)保全措施；
（二）需要檢查,、檢驗(yàn),、鑒定、評(píng)估的,，送交檢查,、檢驗(yàn)、鑒定,、評(píng)估,；
（三）依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)可以采取查封,、扣押、封存等措施的,，作出查封,、扣押,、封存等決定,；
（四）違法事實(shí)不成立,，或者違法事實(shí)成立但依法不應(yīng)予以查封、扣押,、封存的,，決定解除先行登記保存措施。
第二十五條 執(zhí)法人員制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄的,，應(yīng)當(dāng)載明時(shí)間、地點(diǎn)和事件等內(nèi)容,，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人等在場(chǎng)有關(guān)人員簽名或者蓋章,。
當(dāng)事人或者有關(guān)人員拒絕或不能在現(xiàn)場(chǎng)筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄,、證據(jù)材料上簽名,、蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)筆錄,、詢(xún)問(wèn)筆錄,、證據(jù)材料上說(shuō)明或以錄音錄像等形式加以證明。必要時(shí),，執(zhí)法人員可以請(qǐng)無(wú)利害關(guān)系第三方作為見(jiàn)證人簽名,。
第二十六條 實(shí)施行政處罰過(guò)程中,，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員,、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境：
（一）相關(guān)人員涉嫌違法行為情節(jié)嚴(yán)重,、影響惡劣，或存在本辦法第三十八條規(guī)定的行為,，出境后可能對(duì)行政處罰的實(shí)施產(chǎn)生不利影響的,；
（二）相關(guān)人員涉嫌構(gòu)成犯罪,，可能承擔(dān)刑事責(zé)任的,；
（三）存在有必要阻止出境的其他情形的。
阻止出境的期限按照出境入境管理機(jī)關(guān)的規(guī)定辦理,，需要延長(zhǎng)期限的,，應(yīng)當(dāng)通知出境入境管理機(jī)關(guān)。到期不通知的,，由出境入境管理機(jī)關(guān)按規(guī)定解除阻止出境措施,。
經(jīng)調(diào)查、審理,，被阻止出境人員不屬于涉嫌違法人員或責(zé)任人員,，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為沒(méi)有必要繼續(xù)阻止出境的，應(yīng)當(dāng)通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法解除對(duì)相關(guān)人員的阻止出境措施,。
第二十七條 案件調(diào)查終結(jié),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)案件不同情況，依法報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后,，分別作出如下決定：
（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的,，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定,；
（二）違法行為輕微,，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰,；
（三）違法事實(shí)不能成立的,，不予行政處罰；
（四）違法行為涉嫌犯罪的,，依法移送司法機(jī)關(guān),。
對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定,。
第二十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立行政處罰委員會(huì)，對(duì)按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見(jiàn)、依法進(jìn)行法制審核,，報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后作出處理決定,。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人作出行政處罰的決定之前，依法由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核,。
第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在行政處罰過(guò)程中發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的,，應(yīng)當(dāng)依法、及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理,。
司法機(jī)關(guān)依法不追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰,，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法作出行政處罰決定,。
第三十條 行政處罰決定作出前,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書(shū)，載明下列內(nèi)容:
（一）擬作出行政處罰的事實(shí),、理由和依據(jù),；
（二）擬作出的行政處罰決定；
（三）當(dāng)事人依法享有陳述和申辯的權(quán)利,；
（四）符合《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》所規(guī)定條件的,，當(dāng)事人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利。
第三十一條 當(dāng)事人要求聽(tīng)證的,，按照聽(tīng)證相關(guān)規(guī)定辦理,。
當(dāng)事人要求陳述、申辯但未要求聽(tīng)證的,，應(yīng)當(dāng)在行政處罰事先告知書(shū)送達(dá)后五日內(nèi)提出,，并在行政處罰事先告知書(shū)送達(dá)后十五日內(nèi)提出陳述、申辯意見(jiàn),。當(dāng)事人書(shū)面申請(qǐng)延長(zhǎng)陳述,、申辯期限的，經(jīng)同意后可以延期,。
當(dāng)事人存在下列情形的,，視為明確放棄陳述,、申辯,、聽(tīng)證權(quán)利：
（一）當(dāng)事人未按前兩款規(guī)定提出聽(tīng)證要求或陳述、申辯要求的,；
（二）要求聽(tīng)證的當(dāng)事人未按聽(tīng)證通知書(shū)載明的時(shí)間,、地點(diǎn)參加聽(tīng)證，截至聽(tīng)證當(dāng)日也未提出陳述,、申辯意見(jiàn)的,；
（三）要求陳述、申辯但未要求聽(tīng)證的當(dāng)事人,，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出陳述,、申辯意見(jiàn)的,。
第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)已經(jīng)送達(dá)的行政處罰事先告知書(shū)認(rèn)定的主要事實(shí)、理由,、依據(jù)或者擬處罰決定作出調(diào)整的,，應(yīng)當(dāng)重新向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書(shū)，但作出對(duì)當(dāng)事人有利變更的除外,。
第三十三條 當(dāng)事人收到行政處罰事先告知書(shū)后,，可以申請(qǐng)查閱涉及本人行政處罰事項(xiàng)的證據(jù)，但涉及國(guó)家秘密,、他人的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的內(nèi)容除外,。
第三十四條 證券期貨違法行為的違法所得，是指通過(guò)違法行為所獲利益或者避免的損失,，應(yīng)根據(jù)違法行為的不同性質(zhì)予以認(rèn)定,，具體規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。
第三十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自立案之日起一年內(nèi)作出行政處罰決定,。有特殊情況需要延長(zhǎng)的,，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月,。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定的,，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的規(guī)定，在七日內(nèi)將行政處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人,，并按照政府信息公開(kāi)等規(guī)定予以公開(kāi),。
第三十六條 行政執(zhí)法文書(shū)可以采取《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》規(guī)定的方式送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人同意的,，可以采用傳真,、電子郵件等方式送達(dá)。
第三十七條 申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的,，按照有關(guān)規(guī)定辦理,。
第三十八條 有下列拒絕、阻礙執(zhí)法情形之一的,，按照《證券法》第二百一十八條的規(guī)定追究責(zé)任：
（一）毆打,、圍攻、推搡,、抓撓,、威脅、侮辱,、謾罵執(zhí)法人員的,；
（二）限制執(zhí)法人員人身自由的；
（三）搶奪、毀損執(zhí)法裝備及執(zhí)法人員個(gè)人物品的,；
（四）搶奪,、毀損、偽造,、隱藏證據(jù)材料的,；
（五）不按要求報(bào)送文件資料，且無(wú)正當(dāng)理由的,；
（六）轉(zhuǎn)移,、變賣(mài)、毀損,、隱藏被依法凍結(jié),、查封、扣押,、封存的資金或涉案財(cái)產(chǎn)的,；
（七）躲避推脫、拒不接受,、無(wú)故離開(kāi)等不配合執(zhí)法人員詢(xún)問(wèn),，或在詢(xún)問(wèn)時(shí)故意提供虛假陳述、謊報(bào)案情的,；
（八）其他不履行配合義務(wù)的情形,。
第三十九條 本辦法所稱(chēng)派出機(jī)構(gòu)，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各省,、自治區(qū),、直轄市和計(jì)劃單列市監(jiān)管局。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì),、證券監(jiān)管專(zhuān)員辦事處根據(jù)職責(zé)或授權(quán)對(duì)證券期貨違法行為進(jìn)行立案,、調(diào)查的，依照本辦法執(zhí)行,。
第四十條 行政處罰相關(guān)信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),。
第四十一條 本辦法自公布之日起施行。