2010年，中國證監(jiān)會按照《政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）和國務(wù)院有關(guān)要求,，積極推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作,，進(jìn)一步完善信息公開規(guī)章制度，及時全面公開監(jiān)管信息,，同時對信息公開工作進(jìn)行了評估,。根據(jù)《條例》第三十一條、第三十二條和《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)將中國證監(jiān)會2010年度監(jiān)管信息公開有關(guān)情況公布如下：

一,、監(jiān)管信息公開基本制度建設(shè)情況

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)對監(jiān)管信息公開工作的領(lǐng)導(dǎo)。2010年,，我會對政務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組成員進(jìn)行了調(diào)整,，組成了以我會副主席桂敏杰為組長，紀(jì)委書記李小雪,、副主席劉新華為副組長,，各相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組多次就監(jiān)管信息公開問題進(jìn)行研究并做出批示,，要求加強(qiáng)對監(jiān)管信息公開工作的指導(dǎo),，特別是對派出機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督，促進(jìn)會內(nèi)各部門嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管信息公開相關(guān)法規(guī)和規(guī)定,，鼓勵各部門創(chuàng)新信息公開方式,擴(kuò)大公開范圍,。要求對我會信息公開工作從總體上進(jìn)行評估和研判,，確定下一步工作的總體思路和整體規(guī)劃，梳理工作中存在的問題和不足,，制定切實可行的改進(jìn)方案,。

（二）對我會監(jiān)管信息公開總體工作進(jìn)行評估。2010年,，我會對2008年以來監(jiān)管信息公開總體情況進(jìn)行了自查和評估,。評估顯示我會已逐步形成了以《辦法》為核心，《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引》,、《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開保密審查工作指引》等文件為指導(dǎo)的制度體系,；從評估情況看，我會主動公開監(jiān)管信息較為全面,，依申請公開監(jiān)管信息較為及時,；同時，也存在制度建設(shè)有待進(jìn)一步完善等問題,，需要在今后的工作中不斷改進(jìn)和加強(qiáng),。

（三）對《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引》進(jìn)行修改。為進(jìn)一步做好依申請公開工作,，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好政府信息依申請公開工作的意見》（國辦發(fā)[2010]5號）的要求,，我會對《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引》進(jìn)行了修改，增加了應(yīng)公開監(jiān)管信息的界定條款,，對科研類用途的信息公開申請進(jìn)行了規(guī)范,，明確了“一事一申請”的工作原則，對不屬于政府信息公開范圍的申請的答復(fù)方式進(jìn)行了調(diào)整,，修改完善了依申請公開的回復(fù)程序,，增加了主動公開相關(guān)信息的內(nèi)容。

（四）公開部分行政許可事項的辦理過程信息,。為進(jìn)一步促進(jìn)提高依法行政水平及政務(wù)公開透明程度,，2010年，我會試點即時公開證券機(jī)構(gòu)行政許可項目,、證券投資基金募集申請,、期貨機(jī)構(gòu)行政許可項目等部分行政許可事項的辦理過程信息，按照審核過程中材料接收,、補(bǔ)正,、受理、反饋,、核準(zhǔn)等不同階段,，公開審核的具體進(jìn)程和時間，嚴(yán)格按照申請項目規(guī)定的時間及申報的順序進(jìn)行審核。申請人可以在我會外網(wǎng)隨時查看所申報項目的具體審核狀態(tài)和每一階段的辦結(jié)時間,。

（五）進(jìn)一步完善監(jiān)管信息的查詢功能

我會主動公開監(jiān)管信息的主要渠道為互聯(lián)網(wǎng),，我會在互聯(lián)網(wǎng)站專門開辟了信息公開欄目,，欄目的主要內(nèi)容包括監(jiān)管信息公開目錄,、申請公開監(jiān)管信息的流程注意事項、監(jiān)管信息公開指南,、信息公開年度報告等,。為進(jìn)一步方便使用人查詢監(jiān)管信息，在修改監(jiān)管信息目錄體系的基礎(chǔ)上,，2010年我會進(jìn)一步完善了信息查詢,，增加了高級檢索功能，使用人可以按照監(jiān)管信息的名稱,、正文,、發(fā)文時間、文號,、主題詞,、主題分類、發(fā)文單位等不同關(guān)鍵字進(jìn)行組合查詢,，也可以按照主題,、體裁文種、服務(wù)對象,、派出機(jī)構(gòu)等不同的方式進(jìn)行查詢,。多種查詢方式的不同組合可以保證使用人迅速、準(zhǔn)確的定位所查詢的監(jiān)管信息,。

二,、監(jiān)管信息主動公開情況

（一）主動公開的主要內(nèi)容及數(shù)量。我會主動公開的監(jiān)管信息范圍包括中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和工作職責(zé),、證券期貨規(guī)章和規(guī)范性文件,、證券期貨市場發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展報告、納入國家統(tǒng)計指標(biāo)體系的證券期貨市場統(tǒng)計信息,、行政許可事項核準(zhǔn)結(jié)果,、交易所上市品種的批準(zhǔn)結(jié)果、監(jiān)管對象名錄,、市場禁入和行政處罰決定及其他監(jiān)管信息等九大類,。從2010年1月1日到2010年12月31日，我會互聯(lián)網(wǎng)站共主動公開監(jiān)管信息8007條,，其中會機(jī)關(guān)公開3174條,，派出機(jī)構(gòu)公開4833條。具體情況見下表：

表1：2010年會機(jī)關(guān)監(jiān)管信息公開情況表 

表2：2010年派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息公開情況表

（二）新聞發(fā)布情況,。我會按照政務(wù)公開和市場透明度建設(shè)的要求,，2008年以來堅持每周一次例行新聞通氣會制度,。頒布重要證券期貨改革監(jiān)管政策之前通過官方網(wǎng)站向社會公開征求意見，并通過召開新聞通氣會等形式對外公開發(fā)布,。由我會新聞發(fā)言人和政策發(fā)布部門有關(guān)負(fù)責(zé)人向媒體現(xiàn)場發(fā)布有關(guān)政策,，就有關(guān)政策背景信息回答記者提問、進(jìn)行互動交流,，主動做好宣傳引導(dǎo)和解疑釋惑,對市場關(guān)注的熱點話題以及虛假不實信息予以快速回應(yīng)和澄清,。2010年我會共組織新聞通氣會、媒體座談會51次,，接待記者2000余人次,。 

（三）《證監(jiān)會公告》發(fā)布情況。我會按照依法行政,、陽光行政的要求,，按月將我會出臺的規(guī)范性文件、行政許可批復(fù),、官方網(wǎng)站新聞稿以及證券期貨市場統(tǒng)計報表等公開信息匯編成冊,。2010年我會共發(fā)布《證監(jiān)會公告》12期。

（四）政策法規(guī)主動征求公眾意見情況,。2010年我會出臺部門規(guī)章3件,，分別為《中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》,、《關(guān)于修改<證券發(fā)行與承銷管理辦法>的決定》,。在規(guī)章制定過程中均通過我會互聯(lián)網(wǎng)站征求社會公眾意見，并根據(jù)反饋意見對規(guī)章進(jìn)行了修改,。同時,，意見的采納情況也及時向媒體進(jìn)行了披露。

三,、依申請公開監(jiān)管信息情況

2010年,，我會共受理監(jiān)管信息公開申請18件，全部予以回復(fù),。其中,，按照申請人要求公開監(jiān)管信息的15件，不屬于我會監(jiān)管職責(zé)范圍的1件,，申請的監(jiān)管信息與申請人無關(guān)而未公開的1件,，申請的信息不屬我會應(yīng)公開監(jiān)管信息范圍的1件。具體情況見下表：

表3：2010年依申請公開監(jiān)管信息情況表

四,、依申請公開收費情況

我會按照《條例》的有關(guān)規(guī)定,，目前暫未對信息公開申請人進(jìn)行收費，待相關(guān)部門出臺依申請公開收費標(biāo)準(zhǔn)后，再研究制定相關(guān)收費項目及金額,。

五,、申請行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2010年我會未收到因申請監(jiān)管信息公開提起的行政復(fù)議或行政訴訟,。

六,、下一步工作思路

（一）進(jìn)一步研究主動公開監(jiān)管信息方式

目前我會已按照《條例》和《辦法》的要求公開了機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職能等九大類監(jiān)管信息,。為進(jìn)一步適應(yīng)市場參與主體對監(jiān)管信息的需求,，2010年，我會已就擴(kuò)大信息公開范圍做了一些探索和嘗試,，公開了部分行政許可項目辦理過程信息，提高了行政審批的透明度,，公開接受社會監(jiān)督,，取得了很好的效果，今后我會將進(jìn)一步研究完善信息公開的方式,。

（二）進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)章制度

《條例》和《辦法》實施已近三年,，我會信息公開規(guī)章制度已初步建立，下一步我會將按照國務(wù)院有關(guān)文件的精神及信息公開工作的實際情況,，及時修訂《辦法》及有關(guān)工作指引,，細(xì)化相關(guān)工作流程，完善相關(guān)工作制度,。

（三）加大主動新聞發(fā)布力度

當(dāng)前,，我會在新聞宣傳方面已經(jīng)初步建立了一套機(jī)制。下一步,，我會將修訂《中國證監(jiān)會新聞發(fā)布暫行辦法》,，進(jìn)一步提高新聞開放度和透明度。繼續(xù)鞏固新聞通氣會的做法,，逐步實現(xiàn)新聞通氣會向新聞發(fā)布會的轉(zhuǎn)變,。加大重要改革政策發(fā)布前后與媒體的溝通交流，深化與報刊,、電視,、廣播、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體的合作,，強(qiáng)化深度報道,、案件執(zhí)法報道和專題策劃報道，進(jìn)一步提高新聞宣傳效果,。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○一一年三月三十日