根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布中國證監(jiān)會(huì)2013年度監(jiān)管信息公開工作年度報(bào)告,。本報(bào)告內(nèi)容包括概述,、主動(dòng)公開信息情況、信息公開機(jī)制建設(shè)情況,、依申請(qǐng)公開信息情況,、信息公開收費(fèi)及減免情況,、因信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟情況、信息公開工作存在的主要問題及改進(jìn)措施,。報(bào)告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)期限自2013年1月1日起至2013年12月31日止,。

一、概述

2013年,，我會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)《條例》的各項(xiàng)規(guī)定和國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府信息公開工作的相關(guān)部署與要求，以我會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站為公開主渠道,，通過定期召開新聞發(fā)布會(huì),、開通官方微博微信和“12386”中國證監(jiān)會(huì)熱線等方式，不斷拓展監(jiān)管信息主動(dòng)公開范圍與渠道,，及時(shí),、主動(dòng)向社會(huì)公開我會(huì)重要監(jiān)管政策措施與工作動(dòng)態(tài)，積極回應(yīng)社會(huì)關(guān)切,；進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管信息公開機(jī)制建設(shè),，完善主動(dòng)發(fā)布機(jī)制，建立專家解讀機(jī)制和信息公開培訓(xùn)交流機(jī)制,；依法依規(guī)做好依申請(qǐng)公開答復(fù)工作,，保障申請(qǐng)人知情權(quán)，我會(huì)監(jiān)管工作透明度得到進(jìn)一步提高,，為促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用,。

二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開情況

（一）加強(qiáng)監(jiān)管信息上網(wǎng)發(fā)布工作,，發(fā)揮我會(huì)網(wǎng)站信息公開第一平臺(tái)作用

1. 及時(shí)發(fā)布重要監(jiān)管政策措施及工作動(dòng)態(tài)

“證監(jiān)會(huì)要聞”欄目全年累計(jì)發(fā)布重大監(jiān)管新聞183條,，主要包括我會(huì)重要工作會(huì)議、會(huì)領(lǐng)導(dǎo)重要講話,、重要監(jiān)管政策,、批準(zhǔn)期貨新品種上市、證券期貨市場(chǎng)違法案件查處,、國際監(jiān)管合作以及重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況,。其中，按照《條例》和國務(wù)院有關(guān)要求,，我會(huì)于2013年4月18日公開了2013年度部門預(yù)算,，于2013年7月18日公開了2012年度部門決算和“三公經(jīng)費(fèi)”情況。在網(wǎng)站首頁開通“新聞發(fā)布會(huì)”欄目,，將每周五例行新聞發(fā)布會(huì)內(nèi)容會(huì)后第一時(shí)間公開,，向市場(chǎng)傳遞權(quán)威信息，累計(jì)發(fā)布27期,。根據(jù)公眾關(guān)注情況,，在網(wǎng)站首頁增設(shè)“新股發(fā)行體制改革”和“國債期貨”專題,，整合相關(guān)信息及有關(guān)背景材料，對(duì)新股發(fā)行體制改革工作和國債期貨予以深度解讀,。在“證監(jiān)會(huì)令”及“證監(jiān)會(huì)公告”專欄發(fā)布證監(jiān)會(huì)令8件,、證監(jiān)會(huì)公告55件，公開我會(huì)2013年制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件,，宣布重要事項(xiàng),。

2. 加強(qiáng)行政審批工作中的信息公開

全年共發(fā)布主板市場(chǎng)發(fā)行審核委員會(huì)工作會(huì)議公告22期、會(huì)議公告的補(bǔ)充公告1期,、會(huì)議審核結(jié)果公告21期,。發(fā)布上市公司并購重組審核委員會(huì)工作會(huì)議公告47期、會(huì)議公告的補(bǔ)充公告5期,、會(huì)議審核結(jié)果公告46期,、會(huì)議審核結(jié)果的補(bǔ)充公告1期。公開行政許可批復(fù)1375件,。對(duì)首次公開發(fā)行股票,、上市公司并購重組、證券投資基金募集,、證券機(jī)構(gòu),、基金管理公司、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等的行政許可事項(xiàng)受理及審核進(jìn)度情況每周予以更新發(fā)布,。

3. 加強(qiáng)證券期貨法律法規(guī)與稽查執(zhí)法領(lǐng)域的信息公開

在“法律法規(guī)”專欄公開或更新相關(guān)證券期貨法律法規(guī)33件,。在“行政復(fù)議”專欄公開行政復(fù)議決定書11份。在“稽查執(zhí)法”專欄發(fā)布證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案件查處情況18期,，發(fā)布中國證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)加強(qiáng)行刑銜接工作情況,、監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制建設(shè)情況及證券期貨稽查執(zhí)法情況綜述等8項(xiàng)稽查執(zhí)法工作動(dòng)態(tài)，及時(shí)向市場(chǎng)展示稽查執(zhí)法重點(diǎn)工作的進(jìn)展,。共公開行政處罰決定書85件,、市場(chǎng)禁入決定書25件，我會(huì)所作行政處罰決定,、市場(chǎng)禁入決定除涉及國家秘密,、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及尚未送達(dá)完畢的外,，均依照規(guī)定程序及時(shí)在網(wǎng)站公開,。

4. 定期公開證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息

在“統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)”欄目發(fā)布《證券市場(chǎng)快報(bào)》238期、《證券市場(chǎng)月報(bào)》12期,、《上市公司行業(yè)分類》4期,、《期貨市場(chǎng)周報(bào)》52期、《期貨市場(chǎng)月報(bào)》12期,、《證券期貨統(tǒng)計(jì)年鑒》1期,。在“國際部”欄目更新發(fā)布《境外上市外資股籌資統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)表》4期,。

5. 定期更新發(fā)布經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)的證券期貨市場(chǎng)有關(guān)機(jī)構(gòu)名錄及我會(huì)與境外證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署的備忘錄一覽表

在“中介機(jī)構(gòu)”欄目發(fā)布《證券公司境外子公司RQFII名錄》2期、《基金管理公司名錄》12期,、《證券投資基金名錄》12期,、《基金托管銀行名錄》12期、《基金銷售機(jī)構(gòu)名錄》12期,、《基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)名錄》12期,、《QFII名錄》12期、《RQFII名錄》6期,、《基金第三方電子商務(wù)平臺(tái)名錄》2期,、《基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司名錄》1期。在“國際部”欄目更新發(fā)布《主板境外上市外資股公司名錄》5期,、《創(chuàng)業(yè)板境外上市外資股公司名錄》5期、《外資參股證券公司一覽表》12期,、《外資參股基金管理公司一覽表》12期,、《QFII一覽表》12期、《QFII托管行一覽表》12期,、《中國證監(jiān)會(huì)與境外證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署的備忘錄一覽表》12期,。

6. 加強(qiáng)有關(guān)投資者保護(hù)工作的信息公開

改版“投資者保護(hù)”專欄，設(shè)置“職能介紹”,、“工作動(dòng)態(tài)”,、“投資者服務(wù)”、“投資者教育”,、“風(fēng)險(xiǎn)揭示”,、“12386熱線”、“投資者互動(dòng)平臺(tái)”等7個(gè)二級(jí)欄目,，將專欄重點(diǎn)向服務(wù)投資者,、便利投資者方面傾斜，強(qiáng)化與投資者互動(dòng),，更好地貼近投資者,。

7. 公開2012年度證監(jiān)會(huì)年報(bào)及證券期貨市場(chǎng)有關(guān)研究報(bào)告

在“了解證監(jiān)會(huì)－證監(jiān)會(huì)年報(bào)”欄目，發(fā)布我會(huì)2012年度中英文年報(bào),，向社會(huì)公眾全面系統(tǒng)介紹我會(huì)監(jiān)管職責(zé)與架構(gòu),、主要證券期貨監(jiān)管制度、中國資本市場(chǎng)概覽,、重大監(jiān)管政策和措施,、對(duì)外開放與國際監(jiān)管合作等情況。在“研究中心”欄目發(fā)布《資本市場(chǎng)與中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展》,、《美國主要證券交易所退市制度簡(jiǎn)介》等研究報(bào)告16篇,。

8. 證券期貨監(jiān)督管理信息公開專欄公開信息情況

2013年,，我會(huì)機(jī)關(guān)和派出機(jī)構(gòu)通過我會(huì)網(wǎng)站證券期貨監(jiān)督管理信息公開專欄共主動(dòng)公開監(jiān)管信息7739條，其中會(huì)機(jī)關(guān)公開1903條,，派出機(jī)構(gòu)公開5836條（具體情況見表1,、表2）。

表1：2013年會(huì)機(jī)關(guān)監(jiān)管信息公開專欄公開信息情況表

表2：2013年派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息公開專欄公開信息情況表

自《條例》施行以來至2013年12月31日,，證券期貨監(jiān)督管理信息公開專欄主動(dòng)公開監(jiān)管信息54837條,。

此外，我會(huì)不斷豐富英文網(wǎng)站相關(guān)欄目和內(nèi)容,，便利和加深境外投資者,、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、媒體等對(duì)我會(huì)監(jiān)管工作及中國資本市場(chǎng)改革發(fā)展現(xiàn)狀的全面了解,。

（二）進(jìn)一步加強(qiáng)新聞發(fā)言人制度建設(shè),，定期召開新聞發(fā)布會(huì)

我會(huì)將新聞發(fā)布作為信息主動(dòng)公開的重要渠道，按照信息公開和市場(chǎng)透明度建設(shè)的要求,，設(shè)立新聞辦公室和專職新聞發(fā)言人,，負(fù)責(zé)新聞信息發(fā)布工作。2013年3月以來,，我會(huì)在原有不定期新聞發(fā)布制度的基礎(chǔ)上,，建立了每周五定期召開新聞發(fā)布會(huì)的固定新聞發(fā)布制度，由我會(huì)專職新聞發(fā)言人向媒體現(xiàn)場(chǎng)發(fā)布我會(huì)重要政策與監(jiān)管信息,，回答記者提問,，把回應(yīng)社會(huì)關(guān)切放在更加重要的位置，對(duì)資本市場(chǎng)熱點(diǎn)問題以及虛假不實(shí)信息予以快速回應(yīng)和澄清,，進(jìn)一步增強(qiáng)了我會(huì)監(jiān)管信息發(fā)布的主動(dòng)性,、時(shí)效性與針對(duì)性。

2013年,，我會(huì)圍繞新股發(fā)行制度改革,、期貨新品種上市、優(yōu)先股試點(diǎn),、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建設(shè),、上市公司監(jiān)管、債券市場(chǎng)發(fā)展,、機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展,、并購重組、稽查執(zhí)法,、投資者保護(hù)等資本市場(chǎng)改革發(fā)展重點(diǎn)工作,，召開新聞發(fā)布會(huì)70余場(chǎng)，主動(dòng)發(fā)布監(jiān)管政策90余條,，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切問題200余個(gè),。圍繞我會(huì)加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作部署,，通過新聞發(fā)布會(huì)發(fā)布了45起案件信息。

積極做好突發(fā)事件新聞發(fā)布工作,，在市場(chǎng)高度關(guān)注的萬福生科案,、光大證券事件查處工作中，分階段通報(bào)進(jìn)展,，及時(shí)滿足公眾知情權(quán),；對(duì)查處過程、事實(shí)認(rèn)定,、處罰依據(jù)等信息進(jìn)行及時(shí)發(fā)布并予以深度解讀,，以利于市場(chǎng)和公眾更好地知曉和理解我會(huì)有關(guān)執(zhí)法舉措。

（三）開通我會(huì)官方微博微信,，建設(shè)基于新媒體的監(jiān)管信息發(fā)布和與公眾互動(dòng)交流新渠道

我會(huì)于2013年推出了官方微博與微信,，其中官方微博“@證監(jiān)會(huì)發(fā)布”于10月在新浪網(wǎng)、騰訊網(wǎng),、人民網(wǎng),、新華網(wǎng)同步開通，迅速引起廣大公眾與投資者關(guān)注,。我會(huì)官方微博注重信息發(fā)布和回應(yīng)的及時(shí)性，開設(shè)了證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì),、證監(jiān)會(huì)回應(yīng),、微訪談、微講堂,、知識(shí)小貼士,、每日市場(chǎng)數(shù)據(jù)等6個(gè)欄目，緊扣監(jiān)管重點(diǎn)工作組織專題微訪談,、微講堂等,，對(duì)普遍關(guān)注問題通過“證監(jiān)會(huì)回應(yīng)”欄目進(jìn)行集中答復(fù)。通過“證監(jiān)會(huì)回應(yīng)”欄目,，我會(huì)主動(dòng)回應(yīng)了上海自貿(mào)區(qū)建設(shè),、上市公司現(xiàn)金分紅政策、外資企業(yè)如何掛牌新三板,、期貨市場(chǎng)品種設(shè)立,、對(duì)萬福生科處罰決定、優(yōu)先股等熱點(diǎn)話題,回應(yīng)速度與答復(fù)內(nèi)容得到了網(wǎng)民的普遍認(rèn)可與贊揚(yáng),，及時(shí)有效地向市場(chǎng)傳遞了我會(huì)官方權(quán)威聲音,。大量網(wǎng)民在微博上跟帖發(fā)表評(píng)論，互動(dòng)積極,，反響熱烈,。

截至2013年12月31日,，“@證監(jiān)會(huì)發(fā)布”微博粉絲數(shù)達(dá)到390余萬；共發(fā)布1135條信息,，其中新聞發(fā)布類信息613條,、回應(yīng)類信息92條、微訪談127條,、微講堂116條,、知識(shí)小貼士12條、每日市場(chǎng)數(shù)據(jù)8條以及其他類信息167條,；同時(shí),，我會(huì)官方微信發(fā)布17期，共計(jì)42條微信信息,。其中,，共轉(zhuǎn)發(fā)我會(huì)新聞發(fā)布會(huì)11次；舉辦了“新品種,、新平臺(tái)——鐵礦石期貨微訪談”,、“國債期貨微博行”、“新品種,、新期待——雞蛋期貨微訪談”,、“創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露監(jiān)管”、“上市公司信息披露監(jiān)管問題”等5期監(jiān)管系列微訪談,；舉辦了“關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)基金銷售相關(guān)問題”,、“建立健全良性高效的上市公司監(jiān)管機(jī)制”和“發(fā)行監(jiān)管問答——落實(shí)首發(fā)承諾及老股轉(zhuǎn)讓規(guī)定”等3期證監(jiān)會(huì)微講堂。

（五）堅(jiān)持科學(xué)民主決策，政策法規(guī)制定過程中主動(dòng)征求公眾意見

2013年,，我會(huì)就《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》、《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法》,、《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》,、《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》,、《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》等21件部門規(guī)章和規(guī)范性文件,，通過新聞發(fā)布會(huì)和我會(huì)門戶網(wǎng)站征求了社會(huì)公眾意見。

（二）建立專家解讀機(jī)制

依托新聞發(fā)布平臺(tái),，建立重要改革舉措專家解讀機(jī)制,。2013年，我會(huì)結(jié)合改革發(fā)展重點(diǎn)工作,，圍繞新股發(fā)行體制改革,、國債期貨上市、新三板擴(kuò)容至全國,、并購重組審批“分道制”等重要改革舉措,，由我會(huì)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人到現(xiàn)場(chǎng)與記者溝通交流，邀請(qǐng)專家學(xué)者接受主流媒體采訪,，對(duì)重大政策充分解疑釋惑,，提高了政策解讀的針對(duì)性、科學(xué)性和權(quán)威性,。

（三）建立信息公開培訓(xùn)交流機(jī)制

2013年我會(huì)舉辦了全系統(tǒng)新聞宣傳,、信息公開培訓(xùn)班，邀請(qǐng)有關(guān)專家作政府信息公開法規(guī)及最新政策輔導(dǎo)講座,，總結(jié)交流監(jiān)管信息公開工作經(jīng)驗(yàn),，分析證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)信息公開工作面臨的新形勢(shì)、新任務(wù),，對(duì)提高全系統(tǒng)信息公開工作水平起到了積極作用,。

四、依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息情況

（一）申請(qǐng)情況

2013年,，我會(huì)共收到監(jiān)管信息公開申請(qǐng)99件,，其中會(huì)機(jī)關(guān)70件，派出機(jī)構(gòu)29件,。申請(qǐng)方式中,，以信函形式申請(qǐng)87件,，占總數(shù)的87.88%；當(dāng)面申請(qǐng)8件,，占總數(shù)的8.08%,；通過電子郵件提交申請(qǐng)3件，占總數(shù)的3.03%,；以傳真形式申請(qǐng)1件,，占總數(shù)的1.01%。申請(qǐng)內(nèi)容主要涉及上市公司監(jiān)管,、稽查執(zhí)法,、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、發(fā)行及上市監(jiān)管等方面,。

（二）辦理情況

對(duì)收到的99件監(jiān)管信息公開申請(qǐng),，我會(huì)均在《條例》規(guī)定的辦理期限內(nèi)辦理完畢。其中,，公開43件,，部分公開7件，不予公開4件,，信息不存在的7件,，不屬于監(jiān)管信息或我會(huì)不掌握的14件，申請(qǐng)內(nèi)容不明確告知申請(qǐng)人予以更改補(bǔ)充的13件,，重復(fù)申請(qǐng)不予重復(fù)答復(fù)的1件,，申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)10件。

五,、監(jiān)管信息公開的收費(fèi)及減免情況

2013年,，我會(huì)沒有向監(jiān)管信息公開申請(qǐng)人收取檢索、復(fù)制,、郵寄等費(fèi)用,。

六、因監(jiān)管信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議,、提起行政訴訟的情況

（一）行政復(fù)議

2013年,，我會(huì)共收到有關(guān)監(jiān)管信息公開的行政復(fù)議申請(qǐng)19件，受理8件,，已審結(jié)7件，正在辦理1件,。已審結(jié)的7件中,，決定維持我會(huì)監(jiān)管信息告知書的6件；申請(qǐng)人逾期未補(bǔ)正視為放棄申請(qǐng)1件,。

2013年,，行政相對(duì)人因?qū)ξ視?huì)有關(guān)監(jiān)管信息公開的行政復(fù)議決定不服向國務(wù)院申請(qǐng)裁決3件。其中，不予受理1件,，正在辦理2件,。

（二）行政訴訟

2013年，以我會(huì)為被告的信息公開類行政訴訟案件8件（會(huì)機(jī)關(guān)應(yīng)訴2件,，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)訴6件）,，均已審結(jié)。其中,，一審案件4件,，審理結(jié)果均為判決駁回原告訴訟請(qǐng)求；二審案件4件,，審理結(jié)果均為判決維持一審判決,。

七、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及改進(jìn)措施

2013年,，我會(huì)監(jiān)管信息公開工作取得了一定成效,，但與公眾日益增長(zhǎng)的需求還有差距，監(jiān)管信息公開工作的相關(guān)制度和工作機(jī)制還有待進(jìn)一步完善,。

2014年,，我會(huì)將從以下六個(gè)方面進(jìn)一步推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作：

一是完善信息公開配套制度。完成《中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息公開辦法》,、《中國證監(jiān)會(huì)新聞工作辦法》的修訂工作,，提高我會(huì)信息公開工作的法制化、規(guī)范化水平,。

二是堅(jiān)持每周例行新聞發(fā)布會(huì)制度,，加大回應(yīng)社會(huì)關(guān)切力度。加強(qiáng)對(duì)重要改革舉措的宣傳和解讀,，解疑釋惑,，增強(qiáng)信息公開的針對(duì)性、主動(dòng)性,。把回應(yīng)社會(huì)關(guān)切放在更加重要的位置,，加大回應(yīng)力度，提高及時(shí)性,、有效性,。

三是依托我會(huì)網(wǎng)站，開展多種形式的主動(dòng)公開,。加快我會(huì)網(wǎng)站改版步伐,，充分發(fā)揮網(wǎng)站作為我會(huì)信息公開第一平臺(tái)的作用，做到及時(shí)更新,、方便檢索,。

四是利用官方微博微信,，主動(dòng)及時(shí)發(fā)布信息。主動(dòng)設(shè)置議題,，緊扣資本市場(chǎng)改革發(fā)展舉措組織專題微訪談,、微講堂等，把制度政策講清楚講透徹,。對(duì)普遍關(guān)注,、時(shí)效性強(qiáng)的問題集中答復(fù)。普及經(jīng)濟(jì)金融知識(shí),，加強(qiáng)投資者教育,。

五是加強(qiáng)“12386”中國證監(jiān)會(huì)熱線建設(shè)與管理，及時(shí)答復(fù)公眾詢問,。做好熱線訴求處理工作,，對(duì)每位投資者提出的訴求，做到件件有回復(fù),。發(fā)揮全系統(tǒng)力量,，著力提升投資者訴求回應(yīng)水平。