根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)公布中國證監(jiān)會2014年監(jiān)管信息公開工作年度報告,。本報告內(nèi)容包括概述、主動公開信息情況,、宣傳回應(yīng)情況,、依申請公開信息情況、信息公開機制平臺建設(shè)情況,、信息公開收費及減免情況,、因信息公開申請行政復(fù)議及提起行政訴訟情況、信息公開工作存在的主要問題及下一步工作,。報告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計期限自2014年1月1日起至2014年12月31日止,。

一、概述

2014年,，我會認真貫徹落實《條例》和國務(wù)院有關(guān)工作部署,，以我會互聯(lián)網(wǎng)站為公開主渠道，綜合運用新聞發(fā)布會,、政務(wù)微博微信,、“12386”中國證監(jiān)會熱線以及報刊、廣播,、電視等便于公眾知曉的形式,，及時,、主動公開我會規(guī)章政策、改革措施,、行政許可事項辦理,、稽查執(zhí)法等需要社會公眾廣泛知曉或者參與的監(jiān)管信息，積極回應(yīng)社會關(guān)切,；依法依規(guī)做好依申請公開答復(fù)工作,，保障申請人根據(jù)自身生產(chǎn)、生活,、科研等特殊需要申請獲取相關(guān)政府信息的權(quán)利,；加強機制平臺建設(shè)，完善主動發(fā)布機制和培訓(xùn)交流機制,，監(jiān)管工作透明度得到進一步提高,。

二、主動公開信息情況

2014年,，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)通過網(wǎng)站等形式對外公開政府信息11,763條,其中會機關(guān)公開2,928條,，各派出機構(gòu)公開8,835條（派出機構(gòu)信息公開情況詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布的本單位2014年監(jiān)管信息公開工作年度報告）。會機關(guān)主動公開的監(jiān)管信息主要涵蓋以下方面：

（一）重要監(jiān)管政策措施及工作動態(tài)

在“證監(jiān)會要聞”欄目發(fā)布重大監(jiān)管新聞185條,。主要包括我會重要工作會議,、會領(lǐng)導(dǎo)重要講話、重要監(jiān)管政策,、新品種上市,、市場違法案件查處、國際監(jiān)管合作以及重點工作進展等情況,。在“證監(jiān)會令”及“證監(jiān)會公告”專欄發(fā)布證監(jiān)會令15項,、證監(jiān)會公告60項，公開我會2014年制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件,，宣布重要事項,。

 

 

（二）行政審批

貫徹落實國務(wù)院有關(guān)工作要求，2014年2月17日在網(wǎng)站全面公開中國證監(jiān)會行政審批事項目錄,，公開的內(nèi)容包括項目編碼,、審批部門、項目名稱,、設(shè)定依據(jù),、審批對象，以及收集社會各界對進一步取消和下放行政審批項目意見的具體方式等,，接受全社會監(jiān)督,。發(fā)布發(fā)行審核委員會工作會議公告和審核結(jié)果公告201期。發(fā)布上市公司并購重組審核委員會工作會議公告和審核結(jié)果公告160期,。公開行政許可批復(fù)1282件,。公開首次公開發(fā)行企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽情況及監(jiān)管問答等17期,、預(yù)披露及補充預(yù)披露企業(yè)877家次。對首次公開發(fā)行股票,、上市公司并購重組,、證券投資基金募集、證券機構(gòu),、基金管理公司、資信評級機構(gòu)等的行政許可事項受理及審核進度情況每周予以更新發(fā)布,。

 

 

 

（三）政策法規(guī),、稽查處罰和行政復(fù)議

在“政策法規(guī)”欄目公開或更新相關(guān)證券期貨法律法規(guī)31件。在“稽查執(zhí)法”欄目發(fā)布證券期貨市場違法違規(guī)案件查處情況12期,，發(fā)布證監(jiān)會與公安機關(guān)加強執(zhí)法合作工作的最新進展情況,、對市場操縱、利用未公開信息交易等6項稽查執(zhí)法工作動態(tài),。在“行政處罰委”欄目發(fā)布行政處罰決定書92件,、市場禁入決定書15件。在“行政復(fù)議”欄目發(fā)布行政復(fù)議決定67件,。

 

 

 

 

（四）市場統(tǒng)計

在“統(tǒng)計數(shù)據(jù)”欄目發(fā)布《證券市場快報》243期,、《證券市場月報》12期、《上市公司行業(yè)分類結(jié)果》4期,、《期貨市場周報》52期,、《期貨市場月報》12期。

 

（五）機構(gòu)名錄及監(jiān)管合作

在“機構(gòu)名錄”欄目發(fā)布證券類名錄1期,、基金類名錄65期,。在“國際部”欄目發(fā)布《主板境外上市外資股公司名錄》6期、《創(chuàng)業(yè)板境外上市外資股公司名錄》6期,、《外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)名錄》5期,、《境外上市外資股籌資統(tǒng)計簡表》6期、《QFII一覽表》8期,、《QFII托管行一覽表》6期,、《外資參股證券公司一覽表》8期、《外資參股基金公司一覽表》8期,、《中國證監(jiān)會與境外證券（期貨）監(jiān)管機構(gòu)簽署的備忘錄一覽表》4期,。

 

 

（六）財政資金

4月18日，公布中國證監(jiān)會2014年預(yù)算,。7月18日,，公布中國證監(jiān)會2013年決算。公開的內(nèi)容細化到支出功能分類的項級科目,?！叭苯?jīng)費按財政部要求已公開全部財政撥款安排預(yù)算數(shù),，以及公務(wù)用車購置及保有量、國內(nèi)公務(wù)接待情況,、“三公”經(jīng)費增減變化原因等信息,，2013年已公開決算中還細化說明因公出國（境）團組、人數(shù),。

（七）證監(jiān)會年報

在“了解證監(jiān)會－證監(jiān)會年報”欄目,，發(fā)布我會2013年度中英文年報，系統(tǒng)介紹我會監(jiān)管職責與架構(gòu)以及在監(jiān)管改革,、制度建設(shè),、創(chuàng)新發(fā)展、風(fēng)險防范,、法制建設(shè),、稽查執(zhí)法、投資者保護,、對外開放與國際合作等方面的工作情況,。

 

 

三、宣傳回應(yīng)情況

2014年,，我會通過訪談,、講話、政策解讀,、主題宣傳等多種方式,，主動宣講政策，傳遞權(quán)威信息,，共回應(yīng)公眾關(guān)注熱點或重大輿情320次,。

（一）主要負責人訪談和講話

2014年“兩會”期間，證監(jiān)會主席肖鋼出席“一行三會一局”主要負責人記者會,，全面解讀資本市場重要改革舉措,，回應(yīng)市場關(guān)切。姚剛副主席,、姜洋副主席參加金融時報訪談,、央廣“兩會”部長在線訪談活動，取得了很好的宣講效果,。組織證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)12名代表委員召開五場記者見面會,，參加三場網(wǎng)絡(luò)在線訪談。莊心一副主席,、劉新華副主席,、張育軍主席助理分別接受了財經(jīng)國家周刊、新華社和財經(jīng)雜志的專訪,，并參加財經(jīng)雜志年會,、新浪金麒麟論壇等有影響力的論壇活動,，深入闡述專門領(lǐng)域問題，有序釋放政策信息,。

 

（二）政策解讀

建立專項媒體輿情收集機制,，重點就“IPO新政”及新股發(fā)行、落實“新國九條”,、退市制度改革,、滬港通、員工持股計劃,、市值管理,、穩(wěn)定市場預(yù)期等，有針對性地釋疑解惑,，發(fā)表解讀文章500多篇。

 

 

 

 

（三）主題宣傳

開展依法治市主題宣傳活動,，宣傳我會內(nèi)幕交易警示教育展,，在媒體開辟“以案說法”專欄，集中宣傳了內(nèi)幕交易,、信息披露,、操縱市場等60多個案例，并對社會影響比較大的馬樂案,、天威視訊內(nèi)幕交易案進行了深度報道,。

 

（四）投資者保護

組織《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的通知》（國辦發(fā)〔2013〕110號）文件的宣傳解讀工作，積極宣傳,、傳遞和深度解讀國務(wù)院高度重視中小投資者權(quán)益保護的政策信號,。推出“滬港通投資者保護”頻道，發(fā)布滬港通各項政策法規(guī),，展示會系統(tǒng)各單位開展滬港通培訓(xùn),、調(diào)查情況，解答滬港通投資者訴求提出渠道,、方式及流程等相關(guān)問題,。重點關(guān)注20多家網(wǎng)站財經(jīng)、證券,、股票頻道信息,，以及10多家網(wǎng)站股民社區(qū)論壇信息，匯集整理“12386”熱線和系統(tǒng)多家單位投資者互動平臺信息,，密切跟蹤投資者輿情動向,，了解投資者關(guān)注熱點。

 

（五）重要政策法規(guī)公開征求意見

　　 為提高政策法規(guī)制定的科學(xué)性和民主性,，就《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法（征求意見稿）》,、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（征求意見稿）》,、《非上市公眾公司收購管理辦法（征求意見稿）》、《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見稿）》等18件部門規(guī)章和規(guī)范性文件,，通過我會網(wǎng)站公開征求意見,。

 

 

 

四、依申請公開信息情況

（一）申請情況

會機關(guān)及各派出機構(gòu)共收到政府信息公開申請128件,。其中,，當面申請10件，占7.81%,；傳真申請2件,，占1.56%；網(wǎng)絡(luò)申請11件,，占8.59%,；信函申請105件，占82.03%,。

　

（二）答復(fù)情況

 會機關(guān)及各派出機構(gòu)對收到的128件政府信息公開申請均已在法定期限內(nèi)作出答復(fù),。其中，屬于已主動公開范圍的22件,，占17.19%,；同意公開答復(fù)的25件，占19.53%,；同意部分公開答復(fù)3件,，占2.34%；不同意公開答復(fù)的27件,，占21.09%,；不屬于本行政機關(guān)公開的7件，占5.47%,；申請信息不存在的10件,，占7.81%；告知作出更改補充的16件,，占12.5%,；告知通過其他途徑辦理18件，占14.06%,。

五,、信息公開機制平臺建設(shè)情況

（一）《中國證監(jiān)會新聞工作辦法》

2014年3月,，經(jīng)廣泛調(diào)研并征求意見,，發(fā)布《中國證監(jiān)會新聞工作辦法》及相應(yīng)配套通知，成為證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)新聞工作的基本制度依據(jù),。

 　 （二）新聞發(fā)布會

堅持和完善每周新聞發(fā)布會制度，共舉辦46場新聞發(fā)布會,，主動發(fā)布290余條新聞,，回應(yīng)記者關(guān)注的問題500余個，新聞發(fā)布內(nèi)容全部在我會官方網(wǎng)站和微博即時公布,。繼續(xù)擴大參會媒體和記者,，新增了南華早報、鳳凰衛(wèi)視等境外媒體,，目前我會新聞發(fā)布會參會媒體已近50家,。針對新股發(fā)行制度改革、上市公司并購重組,、退市制度改革等組織十余場媒體通氣會,。新聞發(fā)布會已成為社會各界特別是行業(yè)機構(gòu)、研究人員了解掌握資本市場政策信息的權(quán)威平臺,。

 

（三）網(wǎng)站和新媒體

繼續(xù)重視網(wǎng)站和微博微信新媒體傳播,。強化網(wǎng)站、微博,、微信間的同步,、聯(lián)通、互補,，形成“1+1+1>3”的傳播效應(yīng)，形成多媒體傳播的合力,。通過網(wǎng)站改版,，進一步提高政府網(wǎng)站信息的及時性、權(quán)威性和資料性,，增進了透明度,，網(wǎng)站成為證監(jiān)會信息第一發(fā)布點，改版后累計點擊量已超過839萬人次,，在政府網(wǎng)站的點擊率排名中處于前列,。通過改進微博微信發(fā)布形式，調(diào)整新聞發(fā)布會微博直播的策略,，提高受眾感受的友好程度,。根據(jù)微博傳播的特點，加強政策解讀,。圍繞重點工作,，結(jié)合市場熱點，策劃組織了9期微博講座,、訪談,，涉及滬港通、期貨新品種上市、期貨創(chuàng)新,、IPO改革,、退市制度改革等熱點專題。發(fā)布微博98次,，信息2725條,；微信89期，信息322條,。目前,，證監(jiān)會微博粉絲數(shù)超過683萬，微信訂閱數(shù)達7.5萬,。

 

 

  

 （四）“12386”熱線

通過“12386”中國證監(jiān)會熱線受理證券期貨市場投資者投訴,、咨詢、建議等,。2014年共接收,、處理投資者訴求42,334件。其中建議類15,116件,，占比35.71%,；咨詢類17,308件，占比40.88%,；投訴類9,910件,，占比23.41%。

　

（五）人員培訓(xùn)

舉辦監(jiān)管信息公開業(yè)務(wù)培訓(xùn)班2期,，具有監(jiān)管信息公開工作職責的會內(nèi)部門和各證監(jiān)局工作人員110余人參加培訓(xùn),。邀請了最高人民法院、國務(wù)院辦公廳政府信息公開辦公室,、國家行政學(xué)院,、北京市第一中級人民法院等單位的領(lǐng)導(dǎo)和專家進行專題授課。

　

六,、信息公開收費及減免情況

　  2014年,，我會沒有向監(jiān)管信息公開申請人收取檢索、復(fù)制,、郵寄等費用,。

七、因信息公開申請行政復(fù)議及提起行政訴訟情況

　  （一）行政復(fù)議

　  2014年,，我會共收到有關(guān)監(jiān)管信息公開的行政復(fù)議申請6件,，決定維持我會監(jiān)管信息告知書的5件；決定依法糾錯的1件,。

　  （二）行政訴訟

2014年,，以會機關(guān)及派出機構(gòu)為被告的信息公開類行政訴訟案件5件（會機關(guān)應(yīng)訴3件,，派出機構(gòu)應(yīng)訴2件）。其中,，會機關(guān)3件的審理結(jié)果均為判決駁回原告訴訟請求,；派出機構(gòu)2件均以原告撤訴結(jié)案。

　 　 八,、信息公開工作存在的主要問題及下一步工作

　  2014年,，我會監(jiān)管信息公開工作取得了一定成績，但也存在一些問題,，如工作流程需進一步優(yōu)化,、主動公開范圍需進一步拓展、依申請公開辦理水平有待進一步提高等,。

2015年,，我會將按照《條例》規(guī)定和國務(wù)院有關(guān)工作部署，堅持以信息公開促進監(jiān)管轉(zhuǎn)型為目標,，把公開透明作為改進市場監(jiān)管,、發(fā)揮市場功能、促進市場發(fā)展的基本要求,，在依法繼續(xù)做好監(jiān)管信息公開的同時,，力爭監(jiān)管信息公開及時性進一步提升、內(nèi)容和形式進一步豐富,、流程進一步科學(xué)規(guī)范,，更好地維護市場參與者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán),，發(fā)揮信息公開對資本市場健康發(fā)展的促進作用,。

（一）加大監(jiān)管信息主動公開力度

推進行政審批制度改革的信息公開，及時公開行政許可事項取消,、調(diào)整信息。提高監(jiān)管執(zhí)法透明度,，推動行政監(jiān)管措施實施公開,。分階段公開全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案辦理結(jié)果，逐步擴大公開范圍,。研究制定并公開權(quán)力清單,。進一步細化“三公”經(jīng)費預(yù)算公開。

（二）完善信息發(fā)布,、解讀和回應(yīng)工作

圍繞證券期貨市場新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)發(fā)展和市場監(jiān)管等重點工作,，及時準確發(fā)布有關(guān)政策措施及工作動態(tài)，在發(fā)布重要政策措施和重大改革事項時,，同步對具體內(nèi)容進行解釋說明,。切實做好公眾質(zhì)疑解答、不實傳言澄清、重大突發(fā)事件應(yīng)對工作,，加強信息公開與新聞媒體輿論引導(dǎo)的互動,，回應(yīng)社會關(guān)切，穩(wěn)定市場預(yù)期,。加大對大案要案及社會關(guān)注度高,、具有較高宣傳價值的重點案件的宣傳力度，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用,。

（三）切實做好依申請公開工作

及時梳理總結(jié)處理依申請公開工作中的有效做法和成功經(jīng)驗,，完善依申請公開辦理流程。加強與司法機關(guān)之間的溝通,，借助司法審判經(jīng)驗厘清信息公開辦理中的疑難問題,，從源頭上規(guī)范依申請公開做法。

（四）加強信息公開機制平臺建設(shè)

加強網(wǎng)站,、微博,、微信等平臺建設(shè)，及時,、準確公開重要監(jiān)管信息,。加強信息公開工作宣導(dǎo)，增強全體干部對信息公開工作重要性的認識,，增強服務(wù)意識,、效率意識和法制觀念。定期開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)或交流學(xué)習(xí),，不斷提升工作人員的信息公開工作能力與水平,，依法、合規(guī),、高效做好信息公開工作,。