〔2024〕164號(hào)

當(dāng)事人:蘇同,男,系華揚(yáng)聯(lián)眾數(shù)字技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱華揚(yáng)聯(lián)眾或公司)實(shí)際控制人,住址:北京市海淀區(qū)。

楊寧,男,住址:北京市昌平區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)蘇同,、楊寧操縱華揚(yáng)聯(lián)眾股票及蘇同信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事人蘇同,、楊寧的要求,我會(huì)舉行了聽證會(huì),聽取了蘇同、楊寧及其代理人的陳述和申辯,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

一,、蘇同,、楊寧利用相關(guān)證券賬戶操縱“華揚(yáng)聯(lián)眾”

(一)蘇同、楊寧控制使用20個(gè)證券賬戶

蘇同,、楊寧于2020年7月20日至2021年1月5日期間(以下簡(jiǎn)稱操縱期間或涉案期間),合計(jì)控制使用20個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)交易“華揚(yáng)聯(lián)眾”,。蘇同、楊寧在操縱“華揚(yáng)聯(lián)眾”過程中分工協(xié)作,相互配合,屬于共同違法主體,。

(二)蘇同,、楊寧共同操縱“華揚(yáng)聯(lián)眾”情況

操縱期間,蘇同、楊寧控制使用賬戶組,通過集中資金優(yōu)勢(shì),、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣,并在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等手段,影響“華揚(yáng)聯(lián)眾”股票價(jià)格和交易量,。

經(jīng)計(jì)算,操縱期間賬戶組虧損95,209,141.97元。

二,、蘇同虛假賣出“華揚(yáng)聯(lián)眾”

2020年9月5日,華揚(yáng)聯(lián)眾發(fā)布公告稱姜某蕊擬通過集中競(jìng)價(jià)方式賣出相關(guān)股份,。

經(jīng)查,蘇同實(shí)際控制并管理“姜某蕊”證券賬戶,交易事項(xiàng)相關(guān)決策由蘇同作出。為順利賣出,蘇同委托楊寧辦理大宗交易賣出相關(guān)事項(xiàng),由楊寧聯(lián)系謝某貴,、周某萍等人,向他們借用證券賬戶和資金用于代持“姜某蕊”證券賬戶所賣出股票,并通過下屬沈某康向謝某貴等人劃轉(zhuǎn)保證金,。

華揚(yáng)聯(lián)眾于9月26日對(duì)姜某蕊大宗交易賣出情況予以公告。

綜上,蘇同作為華揚(yáng)聯(lián)眾第一大股東,其控制姜某蕊的證券賬戶進(jìn)行交易,是信息披露義務(wù)人,其未能如實(shí)告知華揚(yáng)聯(lián)眾交易情況,未能配合華揚(yáng)聯(lián)眾履行信息披露義務(wù),。

上述事實(shí),有賬戶開戶材料,、資金流水、詢問筆錄,、情況說明,、聯(lián)絡(luò)記錄、交易記錄,、公司公告等證據(jù)證明,足以認(rèn)定,。

我會(huì)認(rèn)為,蘇同,、楊寧操縱“華揚(yáng)聯(lián)眾”的行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)和第三項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述操縱證券市場(chǎng)的行為。

蘇同未如實(shí)披露重要股東交易信息的行為,違反了《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述情形,。

當(dāng)事人蘇同及其代理人在聽證及陳述申辯材料中提出認(rèn)定有誤,、對(duì)相關(guān)情況不知情、證據(jù)不足以證實(shí)違法行為等意見,。當(dāng)事人楊寧及其代理人在聽證及陳述申辯材料中提出不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任,、家庭生活困難等意見。

經(jīng)復(fù)核,除部分采納當(dāng)事人蘇同關(guān)于交易情況的意見外,對(duì)其他申辯意見不予采納,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,我會(huì)決定:

一,、對(duì)蘇同,、楊寧操縱“華揚(yáng)聯(lián)眾”的行為,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,對(duì)蘇同、楊寧共處以800萬元罰款,其中對(duì)蘇同處以500萬元罰款,對(duì)楊寧處以300萬元罰款;

二,、對(duì)蘇同未如實(shí)披露重要股東賣出信息的行為,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定,對(duì)蘇同責(zé)令改正,給予警告,并處以100萬罰款,。

綜上,對(duì)蘇同責(zé)令改正,給予警告,并處以600萬元罰款;對(duì)楊寧處以300萬元罰款。

鑒于當(dāng)事人蘇同,、楊寧的違法行為情節(jié)嚴(yán)重,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條,、第五條的規(guī)定,我會(huì)決定:對(duì)蘇同、楊寧分別采取10年市場(chǎng)禁入措施,自我會(huì)宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司,、非上市公眾公司董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司,、非上市公眾公司董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員職務(wù),。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2024年12月30日