〔2024〕163號

當事人:高海華,男,住址:廣東省惠州市,。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會對高海華操縱“摩恩電氣”等股票行為進行了立案調(diào)查,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利,應當事人高海華的要求舉行了聽證會,聽取了高海華代理人的陳述和申辯,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,高海華存在以下違法事實:

一,、高海華控制使用賬戶和交易情況

高海華控制使用50個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),利用資金優(yōu)勢,組織多個賬戶同時下單,采用盤中拉抬,、封漲停,、虛假申報、對倒等方式交易“摩恩電氣”“盾安環(huán)境”“環(huán)球印務”“閩東電力”“閩東電力”“豫能控股”“東方鋯業(yè)”“章源鎢業(yè)”“征和工業(yè)”“雙飛股份”“天邁科技”“華騏環(huán)保”“晉控電力”“因賽集團”等22只次股票,違法所得共計128,391,009.43元,。

上述違法事實,有相關(guān)證券賬戶開戶資料,、證券賬戶交易記錄、相關(guān)賬戶銀行流水,、相關(guān)人員詢問筆錄,、情況說明等證據(jù)證明,足以認定。

高海華的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第(一)項,、第(八)項之規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為,。

高海華提出沒有主觀故意、應扣除部分違法所得,、沒有罰款支付能力,、證據(jù)不足以證明違法事實、處罰過重等意見,。

經(jīng)復核,我會認為高海華的陳述申辯意見不能成立,我會對高海華的陳述申辯意見不予采納,。

二、處罰依據(jù)及結(jié)果

根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,我會決定:

一、對高海華操縱股票獲利超過100萬元的,沒收違法所得126,056,292.79元,并處以252,112,585.58元的罰款,。

二,、對高海華操縱股票獲利不足100萬元或虧損的,沒收其違法所得2,334,716.64元,并處以22,000,000元的罰款。

綜上,合計沒收高海華違法所得128,391,009.43元,并處以274,112,585.58元的罰款,。

鑒于當事人高海華的違法行為情節(jié)較為嚴重,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號))第三條第七項,、第五條的規(guī)定,我會決定:對高海華采取10年市場禁入措施,自我會宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員職務。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案,。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議(行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2024年12月30日

【打印】 【關(guān)閉窗口】