〔2024〕159號

當事人:陶坤,男,住址:江蘇省無錫市,。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,我會對陶坤內(nèi)幕交易無錫洪匯新材料科技股份有限公司(以下簡稱洪匯新材)股票行為進行了立案調(diào)查,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利,應當事人陶坤的要求,我會舉行了聽證會,聽取了陶坤及其代理人的陳述和申辯,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,陶坤存在以下違法事實:

一,、內(nèi)幕信息情況

洪匯新材于2023年8月23日披露了股權(quán)轉(zhuǎn)讓及實際控制人變更事項,該事項屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”的事項,構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成于2022年11月20日,公開于2023年8月23日,。高某東參與了該重大事件的談判過程,是內(nèi)幕信息知情人,知悉時間不晚于2022年11月20日,。

二、陶坤內(nèi)幕交易情況

(一)陶坤與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡接觸情況

陶坤,、高某東相識多年,。2023年1月期間,陶坤與高某東等人聯(lián)絡接觸。2023年4月至8月期間,陶坤與高某東存在多次通話聯(lián)絡,。

(二)陶坤內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“洪匯新材”情況

2023年1月23日至2023年8月23日期間,陶坤控制使用相關證券賬戶,累計買入“洪匯新材”1,822,567股,、累計買入成交金額21,413,713.66元,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)以及內(nèi)幕信息公開后分批賣出,經(jīng)計算,前述交易獲利1,477,933.72元。

(三)陶坤交易行為明顯異常

一是陶坤2023年1月期間與高某東見面后,相關賬戶在敏感期內(nèi)開始放量交易“洪匯新材”股票,。二是相關證券賬戶開戶后在敏感期內(nèi)僅交易“洪匯新材”一只股票,。三是部分證券賬戶買入“洪匯新材”意愿堅決,交易金額明顯放大。

上述違法事實,有相關人員詢問筆錄及通訊記錄,、相關證券賬戶資料及交易流水,、相關銀行賬戶資料及轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)證明,足以認定。

陶坤的上述行為違反了《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為,。

陶坤及其代理人在其申辯材料中提出:

第一,內(nèi)幕信息形成時點認定有誤。第二,在案證據(jù)無法證明內(nèi)幕交易

第三,違法所得計算方法有誤,。

第四,其本人積極配合調(diào)查,存在從輕處罰情節(jié),。

綜上,陶坤請求減輕、免予行政處罰,。

經(jīng)復核,我會對相關聯(lián)絡接觸時間的申辯意見部分采納,對其他意見不予采納,。

根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款,我會決定:沒收陶坤違法所得1,477,933.72元,并處以4,433,801.16元罰款,。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案,。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議(行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國證監(jiān)會

2024年12月26日