第一章總則

第一條根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》,、《國務(wù)院關(guān)于開展第一次全國經(jīng)濟普查的通知》(國發(fā)[2003]29號)和《全國經(jīng)濟普查條例》,、《關(guān)于第一次全國經(jīng)濟普查若干問題的規(guī)定》,制定本辦法。

第二條普查的目的是全面掌握我國證券業(yè)的發(fā)展規(guī)模,、結(jié)構(gòu),、效益等情況,建立證券業(yè)經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)庫及基本單位名錄庫,為研究制定證券業(yè)發(fā)展規(guī)劃,提高政府決策,、管理水平提供基礎(chǔ)信息,為社會公眾提供信息服務(wù),。

第三條普查在國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室和第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進行。

中國證監(jiān)會聯(lián)合相關(guān)單位設(shè)立第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室,在國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,負(fù)責(zé)第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查的組織實施,。

第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部,。

第四條普查的標(biāo)準(zhǔn)時點為2004年12月31日,普查資料的調(diào)查年度為2004年。

第五條普查所需經(jīng)費由國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查辦公室、中國證監(jiān)會共同負(fù)擔(dān),。普查經(jīng)費應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理,從嚴(yán)控制支出,。

第二章普查對象、范圍和調(diào)查方法

第六條普查的對象是在中華人民共和國境內(nèi)從事證券業(yè)的全部法人單位及其附屬的產(chǎn)業(yè)活動單位,。具體范圍包括:證券交易所,、期貨交易所、證券登記結(jié)算公司,、證券公司,、基金管理公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司,、證券期貨投資咨詢公司,、境外證券機構(gòu)駐華代表處及上述單位所屬從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的法人單位及其所屬產(chǎn)業(yè)活動單位。

法人單位及其所屬產(chǎn)業(yè)活動單位的概念及劃分辦法按國家統(tǒng)計局制定的《第一次全國經(jīng)濟普查法人單位,、產(chǎn)業(yè)活動單位和個體經(jīng)營戶劃分規(guī)定》執(zhí)行,。

證券業(yè)法人單位所屬從事非證券業(yè)務(wù)活動的法人單位及所屬產(chǎn)業(yè)活動單位,如具有法人資格的工業(yè)企業(yè)、批零企業(yè),、運輸企業(yè),、其他服務(wù)企業(yè)等及所屬的產(chǎn)業(yè)活動單位的普查,由地方全國經(jīng)濟普查機構(gòu)負(fù)責(zé)實施,第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室予以協(xié)助。

第七條對各證券業(yè)法人單位及所屬產(chǎn)業(yè)活動單位,采用全面調(diào)查的方法,。

第八條證券業(yè)法人單位及境外證券機構(gòu)駐華代表處應(yīng)設(shè)立普查辦公室或指定專人負(fù)責(zé)本單位的普查工作,。

第九條普查對象必須依照《中華人民共和國統(tǒng)計法》,如實提供普查資料,不得虛報、瞞報,、拒報和遲報,不得偽造和篡改,。

第三章普查表式及主要內(nèi)容

第十條普查表包括《法人單位基本情況》表(601表)、《產(chǎn)業(yè)活動單位基本情況》表(602表),、《產(chǎn)業(yè)活動單位基本情況附表》(602-1表),、《證券業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表》(G639表)、《證券業(yè)損益表》(G640表)和《證券業(yè)費用明細(xì)表》(G641表),。主要內(nèi)容包括:單位基本情況,、從業(yè)人員情況、財務(wù)狀況等,。

第十一條普查采用國家制訂的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和目錄,。主要標(biāo)準(zhǔn)包括:《第一次全國經(jīng)濟普查法人單位、產(chǎn)業(yè)活動單位和個體經(jīng)營戶劃分規(guī)定》,、《統(tǒng)計上使用的行政區(qū)劃代碼結(jié)構(gòu)及編制規(guī)則》《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》,、《關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊類型的規(guī)定》、《關(guān)于統(tǒng)計上國有經(jīng)濟控股情況的分類辦法》,、《單位隸屬關(guān)系代碼》,、《組織機構(gòu)類型與代碼》,、《國別(地區(qū))統(tǒng)計代碼》等。

第四章普查組織實施方式

第十二條普查工作按照全國統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),、各方共同參與的原則組織實施,。

第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室與國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室共同制定普查方案,并向各相關(guān)單位、部門布置和培訓(xùn),。

證券業(yè)601表,、602表和602-1表(所附表式供培訓(xùn)用,實際執(zhí)行以地方普查機構(gòu)布置的為準(zhǔn))的組織實施,由地方普查機構(gòu)負(fù)責(zé),各級證券監(jiān)管部門予以協(xié)助。G639表,、G640表和G641表(所附表式供培訓(xùn)用,實際執(zhí)行以證券業(yè)普查機構(gòu)布置的為準(zhǔn))的組織實施由證券業(yè)普查機構(gòu)負(fù)責(zé),。

證券業(yè)法人單位應(yīng)指派專人負(fù)責(zé)本單位及附屬產(chǎn)業(yè)活動單位的普查報表填報工作。所填報的601表,、602表和602-1表報地方普查機構(gòu);G639表,、G640表和G641表在報證券業(yè)普查機構(gòu)的同時,抄報地方普查機構(gòu)。

第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室相關(guān)要求對普查資料進行審核后,以電子版和紙介質(zhì)兩種形式報國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,。

第十三條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室成員有權(quán)查閱普查對象的會計,、統(tǒng)計原始資料;有權(quán)要求被普查單位更正其普查表中的不實之處。

第十四條普查工作分為四個階段進行,。2004年12月底前為普查的準(zhǔn)備工作階段,主要進行普查辦法編制,、普查對象清查、普查人員培訓(xùn)等工作;2005年1月為下發(fā)普查表階段;1-4月為普查對象填寫,、上報普查表階段;2005年2-7月為普查表收集,普查數(shù)據(jù)處理,、匯總、評估階段;2005年7-8月為普查數(shù)據(jù)備份,、普查數(shù)據(jù)庫和基本單位名錄庫建立和普查資料上報階段;2005年9月-2006年為數(shù)據(jù)發(fā)布,、資料開發(fā)應(yīng)用、普查工作總結(jié)和評比表彰階段,。

第五章數(shù)據(jù)處理和質(zhì)量控制

第十六條普查的數(shù)據(jù)處理工作由第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織實施,。

第十七條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)根據(jù)國家的統(tǒng)一規(guī)定,建立數(shù)據(jù)質(zhì)量控制崗位責(zé)任制,制定質(zhì)量控制工作細(xì)則,指定專人負(fù)責(zé)、指導(dǎo)和檢查質(zhì)量控制工作,對普查實施中的各個環(huán)節(jié)實行質(zhì)量控制,。

第十八條普查對象應(yīng)嚴(yán)格按照普查表的填報規(guī)定和填寫說明,認(rèn)真填報普查表,。對于不確定的內(nèi)容應(yīng)及時向第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室咨詢。

填寫正式普查表之前,應(yīng)填寫普查表草表,。對草表的每一個調(diào)查項目以及每一個指標(biāo)和代碼進行詳細(xì)審查,保證填寫內(nèi)容有根有據(jù),在無邏輯性和技術(shù)性差錯的情況下,再填寫正式表,。

填寫正式普查表之后,要進行自查。作到“五核對”:1,、屬性指標(biāo)與執(zhí)照或?qū)徟掷m(xù)核對;2,、法人單位所屬的產(chǎn)業(yè)活動單位數(shù)與所填報的產(chǎn)業(yè)活動單位普查表張數(shù)核對;3、表與表之間相關(guān)聯(lián)的指標(biāo)核對;4,、單位內(nèi)部有關(guān)職能部門之間的資料核對;5,、普查資料與年報資料核對。自查確認(rèn)無誤后,經(jīng)自查工作人員和單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字后上報,。

上報普查表時,應(yīng)按相關(guān)要求同時上報普查表書面版本和電子版本,并確保書面版本和電子版本內(nèi)容完全一致,。

第十九條普查人員在接收普查表和普查數(shù)據(jù)錄入、處理,、匯總時,應(yīng)按相關(guān)規(guī)定認(rèn)真進行,責(zé)任到人,。

接收普查表時,應(yīng)檢查報表是否齊全,確認(rèn)齊全后簽字給出書面簽收意見。并將上報普查表的名單與發(fā)表對象名單進行核對,做到單位不重不漏,。

數(shù)據(jù)錄入,、處理時,應(yīng)對普查表內(nèi)容的完備性、邏輯性和客觀性進行檢查和判斷,有問題的必須查明原因,進行記錄和簽字,。并通知原報送單位,要求其校正后重報,。

數(shù)據(jù)匯總后,應(yīng)對匯總結(jié)果的邏輯性和客觀性進行判斷,有問題的必須查明原因,核查校正,并對校正情況進行記錄和簽字。

第二十條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在普查數(shù)據(jù)處理結(jié)束后,進行普查數(shù)據(jù)備份,并建立證券業(yè)經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)庫及普查基本單位名錄庫,。

第六章數(shù)據(jù)公布和資料管理

第二十一條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室按第一次全國經(jīng)濟普查辦公室的相關(guān)要求對外公布,、提供證券業(yè)普查資料。未經(jīng)第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組或普查辦公室批準(zhǔn)和認(rèn)可,任何單位,、個人不得向外公布,、提供。

第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室經(jīng)第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組組長和辦公室主任簽字批準(zhǔn)后,按第一次全國經(jīng)濟普查辦公室相關(guān)要求向其提供證券業(yè)普查匯總資料,。

第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)對普查匯總資料進行認(rèn)真分析和綜合評估,經(jīng)第一次全國經(jīng)濟普查辦公室和第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后,以普查公報的形式向社會公開發(fā)布,。

第二十二條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及工作人員必須嚴(yán)格遵守《中華人民共和國統(tǒng)計法》及其實施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定,對普查中知悉的國家秘密和被調(diào)查者的商業(yè)秘密要嚴(yán)格保密。

第二十三條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)認(rèn)真做好普查資料的保存,、管理及對外服務(wù)工作,并對普查資料進行深度開發(fā)和應(yīng)用,。

第七章表彰和處罰

第二十四條對在普查工作中貢獻(xiàn)突出的先進集體和先進個人,第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室予以表彰和獎勵。具體獎勵等次,、獎勵人員人數(shù)比例,、獎勵辦法另行規(guī)定。

對在普查工作中嚴(yán)重違反本辦法有關(guān)規(guī)定的機構(gòu)和人員,提出批評教育,情節(jié)嚴(yán)重者應(yīng)依法處理,。

第二十五條對虛報,、瞞報、遲報,、拒報普查資料的單位和個人,依照《中華人民共和國統(tǒng)計法》及其實施細(xì)則予以處罰,。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

第八章附則

第二十六條本辦法由第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋,。

第二十七條本辦法自發(fā)布之日起施行,。