報告對IOSCO《證券監(jiān)管目標與原則》中關于二級市場和其他市場5條原則的實施情況進行了評估。40個成員管轄區(qū)參與評估,，評估范圍僅限于由證券監(jiān)督管理部門授權的交易所,，并以截至2018年10月15日的信息為基礎。評估報告根據(jù)參與成員的自評估情況,，確定5個二級市場原則（原則33-37）在全球的執(zhí)行情況,、各成員在實施方面的差距并介紹最佳實踐。此次評估結果顯示,，以上原則在參加評估的大多數(shù)成員轄區(qū)內實施程度普遍較高,，部分增長與新興市場轄區(qū)實施情況仍存在差距。
　  IOSCO《證券監(jiān)管目標與原則》共有38項原則,，其中第33至38項為二級市場和其他市場方面的監(jiān)管原則,，具體來講，原則33和34涉及授權,、監(jiān)督和持續(xù)監(jiān)管要求; 原則35涉及透明度要求; 原則36為發(fā)現(xiàn)并阻止操縱行為及其他不公平的交易行為; 原則37涉及風險管理,，例如監(jiān)控大額持倉、違約程序和賣空,。

 

附件：2019年2月IOSCO發(fā)布《二級市場和其他市場原則實施情況評估報告》