堅(jiān)持協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)。加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)力量協(xié)調(diào),強(qiáng)化和法院系統(tǒng)的機(jī)制銜接,凝聚社會(huì)各界力量,形成解紛合力,。綜合運(yùn)用資本市場(chǎng)糾紛多元解紛工具,預(yù)防在前,、調(diào)解優(yōu)先,切實(shí)將矛盾化解在基層,化解在萌芽狀態(tài)。

二,、立足預(yù)防,源頭減少矛盾產(chǎn)生

(一)扎實(shí)做好投資者行為和訴求調(diào)研工作,。加強(qiáng)察民情、體民意,、解民憂,充分發(fā)揮經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、交易結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),、投教基地等貼近市場(chǎng)和投資者的優(yōu)勢(shì),持續(xù)開(kāi)展對(duì)投資者行為的評(píng)估調(diào)查研究,利用市場(chǎng)數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)做好投資者行為以及市場(chǎng)熱點(diǎn),、矛盾焦點(diǎn)的跟蹤分析研判。定期開(kāi)展對(duì)12386服務(wù)平臺(tái)渠道解紛,、調(diào)解工作,、各項(xiàng)多元解紛機(jī)制等的滿意度調(diào)查,充分了解投資者參與資本市場(chǎng)各類活動(dòng)的主要糾紛及核心矛盾,暢通投資者訴求表達(dá)渠道,依法及時(shí)回應(yīng)投資者和市場(chǎng)關(guān)切。

(二)持續(xù)深化12386服務(wù)平臺(tái)預(yù)警監(jiān)測(cè)等輔助源頭治理效用,。進(jìn)一步發(fā)揮12386服務(wù)平臺(tái)“投資者心聲直通車”“監(jiān)管決策信息源”“化解矛盾疏通器”作用,適時(shí)建立以12386服務(wù)平臺(tái)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的全行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)采集,、投資者訴求數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng),開(kāi)展全市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析預(yù)警監(jiān)測(cè)。對(duì)投資者反映集中,、矛盾突出的訴求及時(shí)向有關(guān)單位反映,從源頭上解決一批投資者訴求反映強(qiáng)烈的問(wèn)題,。對(duì)投資者訴求數(shù)據(jù)所呈現(xiàn)出的趨勢(shì)性問(wèn)題、制度性問(wèn)題等進(jìn)行深入分析研判,為優(yōu)化監(jiān)管工作,、完善監(jiān)管制度提供有效數(shù)據(jù)支持,更好服務(wù)源頭治理,、實(shí)質(zhì)化解。

(三)壓實(shí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、派出機(jī)構(gòu)基層主陣地責(zé)任,。派出機(jī)構(gòu)指導(dǎo)監(jiān)督轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)健全內(nèi)部管理制度,加強(qiáng)體制機(jī)制建設(shè),切實(shí)履行信息披露義務(wù),建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和糾紛分類化解處置機(jī)制,持續(xù)維護(hù)矛盾糾紛處理臺(tái)賬或數(shù)據(jù)庫(kù),定期排查分析糾紛集中問(wèn)題,從源頭減少矛盾產(chǎn)生。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)行業(yè)制度性,、普遍性,、傾向性、趨勢(shì)性問(wèn)題向派出機(jī)構(gòu)提出意見(jiàn)建議,對(duì)生活確有困難的投訴人,、調(diào)解申請(qǐng)人可告知其向有關(guān)機(jī)關(guān)或者機(jī)構(gòu)依法申請(qǐng)社會(huì)救助,。派出機(jī)構(gòu)要立足防治結(jié)合,及時(shí)穩(wěn)妥督促化解矛盾糾紛的同時(shí),把矛盾糾紛排查作為日常基礎(chǔ)性工作,就12386服務(wù)平臺(tái)等渠道反映的轄區(qū)矛盾糾紛情況及時(shí)采取措施,防止矛盾糾紛積累,、激化,。派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與投服中心的線索通報(bào)和案情溝通,支持投服中心等充分發(fā)揮調(diào)解機(jī)制作用、加大特別代表人訴訟的適用力度,。探索建立經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者合法權(quán)益保護(hù)評(píng)估評(píng)價(jià)體系,將投訴處理,、多元解紛、訴源治理工作納入評(píng)價(jià)范圍,。

三、立足調(diào)解,充分發(fā)揮調(diào)解基礎(chǔ)性作用

(一)提升調(diào)解服務(wù)獲取的便利性,。充分調(diào)研各轄區(qū)調(diào)解工作的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),強(qiáng)化資源力量聚合,推動(dòng)調(diào)解服務(wù)站點(diǎn)進(jìn)法院、進(jìn)投資者教育基地,、進(jìn)地方糾紛綜治中心等一站式糾紛化解平臺(tái),將調(diào)解服務(wù)觸角向基層延伸,充分發(fā)揮調(diào)解在糾紛化解中的基礎(chǔ)性作用,做到應(yīng)調(diào)盡調(diào)、能調(diào)盡調(diào),。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)公司官網(wǎng)或移動(dòng)客戶端設(shè)置一鍵撥打“12386”,、嵌入中國(guó)投資者網(wǎng)在線調(diào)解平臺(tái)鏈接,、12386服務(wù)平臺(tái)鏈接等方式,進(jìn)一步暢通投資者維權(quán)便利性,。積極服務(wù)地方政府金融發(fā)展,針對(duì)老年人,、殘疾人等特殊人群,建立相應(yīng)機(jī)制提升調(diào)解服務(wù)的便利性,。

(二)強(qiáng)化調(diào)解組織建設(shè)管理,。持續(xù)加強(qiáng)對(duì)調(diào)解組織的監(jiān)督管理和支持保障,最大限度整合系統(tǒng)內(nèi)調(diào)解資源,推動(dòng)提升調(diào)解工作的規(guī)范化,、法治化水平,樹(shù)立調(diào)解組織社會(huì)公信力,、權(quán)威性。經(jīng)主管部門(mén)同意可研究探索公益托底,、市場(chǎng)化調(diào)解試點(diǎn)并行機(jī)制,。建立健全調(diào)解員選任管理制度和工作指南,持續(xù)加強(qiáng)專、兼職調(diào)解隊(duì)伍的專業(yè)化建設(shè),重點(diǎn)強(qiáng)化專職調(diào)解員隊(duì)伍,建立以專職為主,、兼職為輔的專業(yè)調(diào)解隊(duì)伍,和法院、高校共同探索調(diào)解員分層分級(jí)管理,、為調(diào)解隊(duì)伍提供科學(xué)規(guī)范的培訓(xùn)體系,、常態(tài)化的工作指導(dǎo)機(jī)制以及高效便捷的溝通交流平臺(tái),充分激發(fā)行業(yè)性專業(yè)性調(diào)解力量潛能,。探索建立調(diào)解組織建議書(shū)機(jī)制,充分發(fā)揮調(diào)解組織規(guī)范行業(yè)治理,、完善監(jiān)管政策,、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境等咨政效用,。

(三)完善在線調(diào)解系統(tǒng)功能,。優(yōu)化中國(guó)投資者網(wǎng)證券期貨在線調(diào)解平臺(tái)。完善在線調(diào)解現(xiàn)有注冊(cè)流程,、案件流轉(zhuǎn),、統(tǒng)計(jì)分析,、小程序功能,增加案件批處理,、調(diào)解協(xié)議在線簽署,、司法確認(rèn)在線辦理等實(shí)用功能。優(yōu)化與最高院“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接功效,理順與地方法院自建平臺(tái)的對(duì)接,。加強(qiáng)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)管理,及時(shí)解答咨詢、操作及技術(shù)等問(wèn)題,不斷提升投資者滿意度,提高系統(tǒng)應(yīng)用效果,。

(四)落實(shí)落細(xì)強(qiáng)制調(diào)解制度,。結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)研究制定強(qiáng)制調(diào)解制度的適用細(xì)則,保障制度順暢運(yùn)行,。明確強(qiáng)制調(diào)解情形,將糾紛正在通過(guò)其他糾紛解決程序化解,、糾紛已有生效調(diào)解協(xié)議或裁判文書(shū)、糾紛已有生效和解協(xié)議且已履行完畢等排除出強(qiáng)制調(diào)解范圍。明確不適用強(qiáng)制調(diào)解的認(rèn)定程序,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立相關(guān)工作機(jī)制,、相關(guān)證明材料存檔要求和期限等,。明確違反強(qiáng)制調(diào)解規(guī)定的懲戒措施,有效保障投資者通過(guò)調(diào)解維權(quán)的合法權(quán)利等,。

四、立足法治,綜合運(yùn)用糾紛多元化解“工具箱”

(一)積極發(fā)揮先行賠付制度作用,。先行賠付制度倡導(dǎo)當(dāng)事人自愿主動(dòng)出資及時(shí)賠償投資者損失,新《證券法》首單案例效果良好,。做好先行賠付宣傳推廣,提升發(fā)行人控股股東,、實(shí)際控制人,、相關(guān)證券公司等主體的賠付意愿,進(jìn)一步發(fā)揮先行賠付及時(shí)有效解決民事矛盾糾紛的制度優(yōu)勢(shì),。

(二)用好行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾和責(zé)令回購(gòu)制度,。依法穩(wěn)妥辦理當(dāng)事人承諾申請(qǐng),充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度兼顧懲戒違法行為和賠償投資者損失的制度優(yōu)勢(shì)。對(duì)于適合采取責(zé)令回購(gòu)措施的,及時(shí)作出責(zé)令回購(gòu)決定,為投資者提供簡(jiǎn)便快捷的救濟(jì)途徑。

(三)深化探索行業(yè)仲裁及仲調(diào)對(duì)接機(jī)制,。在開(kāi)展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)的基礎(chǔ)上,及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn),持續(xù)推廣證券期貨行業(yè)仲裁解紛,探索完善調(diào)解和仲裁的對(duì)接機(jī)制,。

(四)探索綜合運(yùn)用解紛“工具箱”,。總結(jié)12386服務(wù)平臺(tái)和解、調(diào)解,、仲裁、先行賠付,、責(zé)令回購(gòu),、代表人訴訟等實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),充分挖掘多元解紛“工具”的實(shí)踐優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)和司法程序全流程有機(jī)銜接,鼓勵(lì)當(dāng)事人綜合運(yùn)用多元解紛“工具箱”,推進(jìn)糾紛矛盾高效實(shí)質(zhì)化解,。

五,、行政與司法聯(lián)動(dòng),探索優(yōu)化和法院的訴調(diào)對(duì)接

(一)加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng),推動(dòng)“總對(duì)總”機(jī)制全面落地實(shí)施。持續(xù)加強(qiáng)與法院的溝通協(xié)調(diào),、信息共享,定期通報(bào)“總對(duì)總”機(jī)制落地及證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作情況,、存在問(wèn)題,各派出機(jī)構(gòu)加大支持協(xié)作力度,推動(dòng)“總對(duì)總”機(jī)制全面落地實(shí)施。用足用好“總對(duì)總”調(diào)解資源,豐富訴調(diào)對(duì)接案件類型,探索建立無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記載機(jī)制,實(shí)現(xiàn)訴調(diào)有序銜接,。建立健全和司法系統(tǒng)的聯(lián)合數(shù)據(jù)分析會(huì)商機(jī)制,深挖資本市場(chǎng)領(lǐng)域糾紛產(chǎn)生的深層次原因,對(duì)普遍性,、傾向性、趨勢(shì)性問(wèn)題同相關(guān)法院研提治理舉措,系統(tǒng)性摸清涉訴糾紛底數(shù),共同做好隱患排查,、前端化解,、綜合治理工作,防止類案糾紛輕易成訟,。

(二)推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機(jī)制。對(duì)于證券虛假陳述等類型化涉眾型糾紛,推動(dòng)法院結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)制定統(tǒng)一的示范判決工作指引,進(jìn)一步提升“示范判決+平行案件處置”機(jī)制的規(guī)范化水平,。積極推進(jìn)示范判決后續(xù)平行案件處置,引導(dǎo)當(dāng)事人通過(guò)和解撤訴,、自行賠付,、調(diào)解等方式化解糾紛,同時(shí)推動(dòng)法院依法簡(jiǎn)化司法確認(rèn)流程,提高案件轉(zhuǎn)辦和處理的效率。推動(dòng)法院推廣示范案件分步判決機(jī)制,對(duì)侵權(quán)事實(shí),、“三日一價(jià)”,、因果關(guān)系等已經(jīng)查清且爭(zhēng)議不大的案件事實(shí)先行作出確認(rèn)判決,再根據(jù)損失測(cè)算結(jié)果作出給付判決,促進(jìn)平行案件快速化解,。

(三)爭(zhēng)取法院對(duì)非訴解紛機(jī)制的司法支持。相關(guān)主體有先行賠付意愿或向證監(jiān)會(huì)提出行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)后,協(xié)調(diào)管轄法院及時(shí)協(xié)助提供相關(guān)糾紛受理立案獲賠進(jìn)展等情況,保障非訴訟救濟(jì)機(jī)制的順利協(xié)調(diào)推進(jìn),。加強(qiáng)就賠付方案涉及的“三日一價(jià)”認(rèn)定、損失測(cè)算等實(shí)質(zhì)性法律問(wèn)題與法院溝通,爭(zhēng)取司法和行政認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一,避免后續(xù)投資者對(duì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)有異議等而另行起訴,更好保障非訴解紛機(jī)制的市場(chǎng)預(yù)期和解紛效果,。

六,、立足實(shí)踐,開(kāi)展重點(diǎn)糾紛領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理

(一)多舉措提升上市公司類糾紛非訴化解質(zhì)效。提升上市公司調(diào)解積極性,爭(zhēng)取各部門(mén)對(duì)調(diào)解工作的支持,加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),加強(qiáng)對(duì)上市公司參與調(diào)解的正向激勵(lì)引導(dǎo),降低國(guó)有企業(yè)等上市公司因內(nèi)部審計(jì)及追責(zé)等因素慣性依賴訴訟的顧慮,。探索優(yōu)化虛假陳述糾紛交易結(jié)算數(shù)據(jù)調(diào)取流程,暢通協(xié)助司法查詢通道,。積極發(fā)揮投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)損失測(cè)算業(yè)務(wù)在證券糾紛代表人訴訟等各類糾紛化解中的重要作用,加大損失測(cè)算跨學(xué)科專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)投入,推進(jìn)損失計(jì)算系統(tǒng)升級(jí),完善豐富算法功能,。

(二)深挖治理機(jī)構(gòu)類糾紛中新型突出矛盾糾紛,。持續(xù)深入跟蹤機(jī)構(gòu)類糾紛,針對(duì)當(dāng)前矛盾突出的投資咨詢類糾紛等反映出的行業(yè)規(guī)范性不足,、維權(quán)黑產(chǎn)等問(wèn)題加強(qiáng)研判,推動(dòng)完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)則,加強(qiáng)投資咨詢機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理,實(shí)現(xiàn)從“治標(biāo)”向“治本”轉(zhuǎn)變,從源頭減少矛盾糾紛產(chǎn)生。各派出機(jī)構(gòu)對(duì)投訴舉報(bào)中涉及的違法違規(guī)行為及時(shí)查處,、從嚴(yán)打擊,形成嚴(yán)的監(jiān)管震懾,凈化行業(yè)生態(tài)。對(duì)維權(quán)黑產(chǎn)現(xiàn)象尤其是投資咨詢等突出領(lǐng)域,保持跟蹤研判,支持行業(yè)機(jī)構(gòu)依法維護(hù)自身合法權(quán)益,適時(shí)聯(lián)合政府部門(mén)、法院開(kāi)展治理行動(dòng),推動(dòng)投資者按照法定程序反映問(wèn)題,依照法律規(guī)定解決問(wèn)題,把矛盾糾紛預(yù)防化解工作全部納入法治軌道,。

七、統(tǒng)籌協(xié)調(diào),強(qiáng)化訴源治理各項(xiàng)保障

(一)廣泛凝聚治理共識(shí),推動(dòng)形成治理合力。加強(qiáng)政策理論學(xué)習(xí)貫徹,推動(dòng)全系統(tǒng)對(duì)訴源治理工作形成全面認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確把握,。充分發(fā)揮干部主動(dòng)研究,、善于解決問(wèn)題的主觀能動(dòng)性,守土有責(zé)、守土盡責(zé),不上交矛盾,、不推諉責(zé)任,。加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、信息共享,形成治理合力,充分發(fā)揮我會(huì)系統(tǒng)優(yōu)勢(shì),提升將資本市場(chǎng)糾紛矛盾就地解決的能力,。

(二)加強(qiáng)信息化建設(shè),提升訴源治理質(zhì)效,。盡力打通數(shù)據(jù)資源,在監(jiān)管端實(shí)現(xiàn)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象投訴數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)采集,為糾紛化解工作提供有效數(shù)據(jù)支撐。探索建立統(tǒng)一的矛盾糾紛預(yù)防化解數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分類標(biāo)準(zhǔn),。強(qiáng)化數(shù)據(jù)應(yīng)用,探索建立行業(yè)調(diào)解專家?guī)?、調(diào)解案例類案檢索庫(kù),為全系統(tǒng)調(diào)解員提供糾紛化解的實(shí)用檢索服務(wù)、行業(yè)常見(jiàn)問(wèn)題標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)答建議,、專業(yè)領(lǐng)域疑難問(wèn)題咨詢服務(wù),進(jìn)一步發(fā)揮示范協(xié)同效應(yīng),提升糾紛調(diào)解的權(quán)威性,、專業(yè)性和總體質(zhì)效水平。創(chuàng)新數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā),充分挖掘“數(shù)據(jù)庫(kù)”“案例庫(kù)”價(jià)值,實(shí)現(xiàn)對(duì)苗頭性問(wèn)題的預(yù)測(cè)預(yù)警,、對(duì)矛盾糾紛形勢(shì)的綜合研判,實(shí)現(xiàn)重大涉穩(wěn)問(wèn)題提前預(yù)警,、提前排查、提前處置,。信息化建設(shè)過(guò)程中要落實(shí)信息安全管理要求,。

(三)加強(qiáng)宣傳引導(dǎo),涵養(yǎng)非訴解紛文化。多渠道加強(qiáng)宣傳引導(dǎo),增加對(duì)非訴解紛方式尤其是調(diào)解的宣傳力度,推動(dòng)上市公司,、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、廣大投資者等充分了解各類糾紛化解機(jī)制的具體渠道和比較優(yōu)勢(shì),妥善選擇合理方式依法理性維權(quán);提升對(duì)調(diào)解基礎(chǔ)性作用的認(rèn)識(shí),推動(dòng)各類主體“知調(diào)解、用調(diào)解,、信調(diào)解”,。發(fā)揮典型案例示范作用,對(duì)多發(fā)易發(fā)的糾紛類型單獨(dú)或聯(lián)合法院發(fā)布典型案例,引導(dǎo)投資者理性投資、合法維權(quán),促進(jìn)上市公司,、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)營(yíng),從源頭預(yù)防減少矛盾發(fā)生,。強(qiáng)化輿情監(jiān)測(cè),針對(duì)性開(kāi)展引導(dǎo)宣傳,為多元解紛工作營(yíng)造良好的輿論環(huán)境,涵養(yǎng)非訴解紛文化。

(四)加強(qiáng)表彰鼓勵(lì),發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用,。鼓勵(lì)先進(jìn),加大對(duì)優(yōu)秀調(diào)解組織,、解紛崗位工作者等的表彰表?yè)P(yáng)力度,廣泛宣傳先進(jìn)調(diào)解組織、先進(jìn)個(gè)人事跡,充分激發(fā)調(diào)解組織效能,激發(fā)解紛工作熱情,推動(dòng)形成各類解紛組織合理分工,、相關(guān)條線單位通力協(xié)作的解紛格局,。鼓勵(lì)上市公司、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立健全和解調(diào)解內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制,明確條件和標(biāo)準(zhǔn),對(duì)于在和解調(diào)解過(guò)程中發(fā)揮重要作用,、防范重大風(fēng)險(xiǎn)的集體和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì),。

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 2024年5月11日