為貫徹落實(shí)黨中央,、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)國家社會信用體系建設(shè)的總體要求,，緊緊圍繞《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014－2020年）》和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》中的相關(guān)工作部署，引領(lǐng)資本市場主體誠信自律,，弘揚(yáng)資本市場誠信文化,，進(jìn)一步提升資本市場監(jiān)管執(zhí)法和誠信建設(shè)工作水平，近日,，中國證監(jiān)會資本市場誠信建設(shè)辦公室會同中證資本市場運(yùn)行統(tǒng)計監(jiān)測中心,，對中國證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)信息，特別是2014年數(shù)據(jù)信息,，進(jìn)行了專門的梳理和統(tǒng)計分析,。

截至2014年年底,，中國證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計收錄誠信信息69545條，涵蓋了發(fā)行人,、上市公司,、證券公司、期貨公司,、基金管理公司,、私募基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu),、高管人員和從業(yè)人員以及其他相關(guān)市場主體的監(jiān)管執(zhí)法信息,、媒體反映信息、履行承諾信息等,。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析,，2014年度資本市場誠信建設(shè)水平得到進(jìn)一步提高，大多數(shù)市場參與主體沒有失信記錄,。其中2383家,、占比91%的上市公司當(dāng)年沒有失信記錄；80家,、占比67%的證券公司當(dāng)年沒有失信記錄,；80家、占比84%的基金管理公司當(dāng)年沒有失信記錄,；136家,、占比89%的期貨公司當(dāng)年沒有失信記錄。

從主要梳理數(shù)據(jù)來看,，2014年度資本市場存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)總體上較少,，總計394家，其中失信記錄數(shù)量最多的機(jī)構(gòu)是上市公司,，總計231家（占當(dāng)年存在失信記錄機(jī)構(gòu)總數(shù)的比例超過57%），其次為機(jī)構(gòu)投資者（41家）和證券公司（40家）,，其他各類機(jī)構(gòu)整體上失信記錄數(shù)量均保持在較低水平,，其中新三板公司和律師事務(wù)所各為1家。同時,，資本市場存在違法失信記錄的人員數(shù)量總計1080人,，占比最大的是上市公司人員（董事、監(jiān)事,、高管及其他相關(guān)責(zé)任人員）總計634人（約占當(dāng)年全部失信人數(shù)的59%）,，排名第二的是自然人投資者，共有211名自然人投資者出現(xiàn)失信行為,，占比約為20%,，再次為會計師事務(wù)所及資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)人員105人,，約占9.7%。從各類人員失信記錄數(shù)量上看,，證券公司,、基金公司、期貨公司存在失信記錄的人員數(shù)量相對較少,。

從失信行為內(nèi)容上看,，2014年失信行為的違法成本持續(xù)增加，失信行為被揭露和懲戒的可能性在逐步加大,，失信行為總體呈現(xiàn)多樣化態(tài)勢,，包括信息披露違法失信、市場交易違法失信,、業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失信,、內(nèi)控管理違法失信等多種形式，其中信息披露違法失信行為占據(jù)主要部分,。隨著對主要失信行為的嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法,，不同違法失信行為會雜交、糅合,，制造或者利用信息優(yōu)勢,、借助職務(wù)便利等可能將以“創(chuàng)新”的面目出現(xiàn)。

誠信是資本市場健康,、穩(wěn)定,、繁榮發(fā)展的重要基礎(chǔ)。2014年度誠信信息數(shù)據(jù)的定量和定性分析,，體現(xiàn)了一年來中國證監(jiān)會立足“兩維護(hù),、一促進(jìn)”，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局,，積極推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,、持續(xù)加強(qiáng)市場誠信建設(shè)的重要成果，為進(jìn)一步提升資本市場誠信水平,，強(qiáng)化守信激勵,、失信懲戒的誠信約束作用提供了較好的基礎(chǔ)和參考。