為了貫徹黨的十八大和十八屆三中,、四中、五中,、六中全會關(guān)于加強(qiáng)社會誠信建設(shè)的相關(guān)要求,，落實(shí)國務(wù)院《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014－2020年）》的工作部署，加強(qiáng)誠信監(jiān)管,，提升資本市場誠信水平,，近日，證監(jiān)會資本市場誠信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息,，對2016年資本市場誠信狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì),、分析。

　　截至2016年底,，證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計(jì)收錄市場主體信息88萬余條,，已覆蓋上市公司、非上市公眾公司,、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、境外證券類機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處,、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員,；累計(jì)收錄誠信信息150121條，包括執(zhí)法類信息,、行政許可審批信息,、監(jiān)管關(guān)注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息,。同時(shí),，通過信息共享，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息996萬余條,。

　　2016年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共822家,。其中，上市公司相關(guān)責(zé)任主體311家,、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體143家,、公司債券發(fā)行人24家、證券公司68家,、基金管理公司31家,、期貨公司16家、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)12家,、基金銷售機(jī)構(gòu)20家,、資信評級機(jī)構(gòu)6家，會計(jì)師事務(wù)所20家,、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)13家,、律師事務(wù)所4家、私募基金管理人123家,、機(jī)構(gòu)投資者17家,、其他違法失信機(jī)構(gòu)14家。

　　2016年度存在違法失信記錄的個(gè)人共1319人,。其中,，上市公司相關(guān)人員706人、非上市公眾公司相關(guān)人員71人,、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員11人,，證券公司從業(yè)人員69人、基金管理公司從業(yè)人員37人,、期貨公司從業(yè)人員17人,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員2人、基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員6人,、資信評級機(jī)構(gòu)從業(yè)人員6人,、會計(jì)師事務(wù)所從業(yè)人員99人、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員44人,、律師事務(wù)所從業(yè)人員3人,、私募基金管理人從業(yè)人員17人、個(gè)人投資者201人,、其他人員30人,。

　　2016年度存在違法失信記錄的行為共2930起,。其中，信息披露違法失信行為1265起,，內(nèi)控管理違法失信行為738起,，業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失信行為452起，市場交易違法失信行為449起,，其他違法失信行為26起,。

　　2016年，證監(jiān)會堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管理念,，作出的處罰決定數(shù)量,、罰沒款金額、監(jiān)管措施數(shù)量均創(chuàng)歷史新高,，市場禁入人數(shù)也達(dá)到歷史峰值,，立案調(diào)查、紀(jì)律處分等繼續(xù)保持高位,。證監(jiān)會對掛牌企業(yè),、公司債券,、私募基金等領(lǐng)域開展專項(xiàng)檢查,，對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易,、市場操縱,、虛假信息披露等行為進(jìn)行了嚴(yán)厲打擊，保護(hù)了投資者的合法權(quán)益,，引導(dǎo)市場主體守法合規(guī),、誠信自律。

　　2016年,，市場主體對誠信狀況的關(guān)注大幅提升,。各類市場主體向各派出機(jī)構(gòu)申請實(shí)地查詢誠信報(bào)告2817次，社會公眾通過我會官網(wǎng)“市場誠信信息查詢平臺”欄目公開查詢254829次,，分別比上年增長了11倍和4倍,。上市公司、中介機(jī)構(gòu)等逐步在涉及董監(jiān)高任職,、融資等事項(xiàng)的公告中,，對當(dāng)事人的誠信狀況予以披露。

　　今后,，證監(jiān)會將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠信建設(shè),，促進(jìn)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。