資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管協(xié)同機(jī)制進(jìn)一步強(qiáng)化
日期:2019-06-27 ????來源:
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近年來,證監(jiān)會(huì)深入領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的系列重要指示精神,,扎實(shí)貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)變政府職能,、深化簡(jiǎn)政放權(quán),、創(chuàng)新監(jiān)管方式、完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的決策部署,,積極順應(yīng)政務(wù)信息化及全國(guó)信用信息共享平臺(tái)加速建設(shè)的有利形勢(shì),,加速構(gòu)建跨部門、跨領(lǐng)域,、跨地區(qū)的誠(chéng)信約束與協(xié)同監(jiān)管大格局,。總體看,,以社會(huì)信用體系建設(shè)為重要依托,,以失信聯(lián)合懲戒與守信聯(lián)合激勵(lì)為核心內(nèi)容,以重點(diǎn)領(lǐng)域精準(zhǔn)獎(jiǎng)懲為重要手段的資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管協(xié)同機(jī)制已基本建成,,在提升監(jiān)管有效性和市場(chǎng)誠(chéng)信水平方面發(fā)揮了越來越重要的作用,。
證監(jiān)會(huì)充分運(yùn)用誠(chéng)信約束手段,讓違法失信者處處受限,,引導(dǎo)資本市場(chǎng)各類主體誠(chéng)信經(jīng)營(yíng),、真實(shí)披露、合規(guī)交易,。自2015年?duì)款^簽署《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》以來,,已向全國(guó)信用信息共享平臺(tái)推送違法失信信息共計(jì)10530條,包含行政處罰信息 4091條,、市場(chǎng)禁入信息469條,、紀(jì)律處分信息5970條,供發(fā)改委,、人民銀行,、財(cái)政部、海關(guān)總署,、市場(chǎng)監(jiān)管總局等近二十個(gè)部門,,在行政許可、日常監(jiān)管等工作中參考使用,。在地方層面,,2018年,多個(gè)省市發(fā)改委,、國(guó)稅,、海關(guān)、人社,、銀行等部門,針對(duì)13家被我會(huì)采取行政處罰措施的上市公司,,在政府采購(gòu),、補(bǔ)貼性資金支持,、銀行授信、海關(guān)認(rèn)證,、評(píng)優(yōu)評(píng)先等多個(gè)領(lǐng)域依法采取54項(xiàng)限制性措施,,讓違法者付出沉重代價(jià),實(shí)現(xiàn)了違法失信高成本與社會(huì)治理高效率的有機(jī)統(tǒng)一,。 2018年,,證監(jiān)會(huì)新參與簽署了針對(duì)政府采購(gòu)、科研,、公共資源交易,、出入境檢驗(yàn)檢疫、知識(shí)產(chǎn)權(quán),、社會(huì)保險(xiǎn),、文化、醫(yī)療,、旅游等21個(gè)領(lǐng)域失信行為的部際聯(lián)合懲戒備忘錄及針對(duì)交通運(yùn)輸工程建設(shè)領(lǐng)域守信行為的聯(lián)合激勵(lì)備忘錄,,并與市場(chǎng)監(jiān)管總局、民航局分別簽署專項(xiàng)合作協(xié)議,,對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)專門加強(qiáng)信息交流和聯(lián)合懲戒,。聯(lián)合民航局、鐵路總公司,,限制逾期不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體,、不繳納證券期貨行政罰沒款的當(dāng)事人乘坐民用航空器和火車高級(jí)別席位。 截至2018年底,,證監(jiān)會(huì)累計(jì)參與簽署誠(chéng)信聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄50份,,資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)已采集部際共享信息千萬余條,涵蓋司法,、稅務(wù),、海關(guān)、安監(jiān),、市場(chǎng)監(jiān)管等社會(huì)經(jīng)濟(jì)主要領(lǐng)域,。2018年證監(jiān)會(huì)行政許可審核中,對(duì)存在不良記錄要求核實(shí)說明的123起,,責(zé)令更換不良記錄人選11起,,作出不予許可決定的2起,許可申請(qǐng)人因此主動(dòng)撤回申請(qǐng)的5起,。對(duì)多家存在失信記錄的企業(yè)作出差異化的現(xiàn)場(chǎng)檢查安排,,對(duì)多名存在違法失信記錄的違法當(dāng)事人加重處罰甚至頂格處罰。2018年6月以來,,對(duì)逾期不繳納證監(jiān)會(huì)罰款,、逾期不履行上市公司相關(guān)公開承諾的95名嚴(yán)重失信人員,,在“信用中國(guó)”網(wǎng)站進(jìn)行公示并實(shí)施“限乘限飛”,催繳罰沒款1.42億元,。 下一步,,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)立足資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定大局,按照社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議的統(tǒng)籌規(guī)劃,,結(jié)合資本市場(chǎng)實(shí)際情況,,積極拓展跨部門信息共享與聯(lián)合獎(jiǎng)懲,不斷豐富誠(chéng)信監(jiān)管工具箱,,進(jìn)一步提高市場(chǎng)誠(chéng)信水平,。