“稽查執(zhí)法打擊防控‘靠消息炒股’內(nèi)幕交易”案例——趙國(guó)斌、王文平內(nèi)幕交易江蘇索普案
日期:2017-09-28 ????來(lái)源:證券時(shí)報(bào)
【字號(hào): 大 中 小】
江蘇索普內(nèi)幕交易案曝光,,江蘇某知名中學(xué)的副校長(zhǎng)趙國(guó)斌因內(nèi)幕交易江蘇索普被罰,,而泄露內(nèi)幕信息者,時(shí)任索普集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)的王文平也因此領(lǐng)了罰單,。
2013年9月,,江蘇索普根據(jù)當(dāng)時(shí)經(jīng)營(yíng)狀況提出整體上市的設(shè)想,,并聯(lián)系券商出具相應(yīng)實(shí)施方案,但因涉及鎮(zhèn)江華普投資有限公司股權(quán),、職工持股會(huì)以及股權(quán)激勵(lì)等問(wèn)題暫緩?fù)七M(jìn),。為理清資產(chǎn)真實(shí)狀況,解決索普集團(tuán)歷史遺留問(wèn)題,,同時(shí)也是為資本運(yùn)作做好前期準(zhǔn)備,,2015年4月28日,索普集團(tuán)報(bào)請(qǐng)鎮(zhèn)江市國(guó)資委清理華普投資和索普持股會(huì)立項(xiàng),,5月13日,,索普集團(tuán)報(bào)請(qǐng)鎮(zhèn)江市國(guó)資委實(shí)施清產(chǎn)核資,,5月26日,,清產(chǎn)核資領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組成立,王文平為領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng),。直至2015年10月13日,,江蘇索普發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告,10月20日發(fā)布擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的公告,。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定2015年4月28日至10月12日期間為內(nèi)幕信息敏感期,,王文平作為索普集團(tuán)時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān),全程參與重組過(guò)程,,屬于內(nèi)幕信息知情人,。
就在內(nèi)幕信息敏感期,趙國(guó)斌使用本人賬戶于2015年9月30日買入“江蘇索普”27200股,,成交金額22.53萬(wàn)元,。
然而江蘇索普此次重大資產(chǎn)重組因中小股東的否決而未能繼續(xù)停牌籌劃,最終導(dǎo)致江蘇索普終止重組復(fù)牌,,復(fù)牌后股價(jià)連續(xù)下跌,,而趙國(guó)斌在股價(jià)下跌期間進(jìn)行了減持,最終虧損3.94萬(wàn)元,。
即便如此,,這筆異常交易還是引起了證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員的注意,調(diào)查人員發(fā)現(xiàn),,王文平在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)向趙國(guó)斌泄露了江蘇索普重組的相關(guān)情況,。證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員表示,2015年9月的一次酒席宴間,,趙國(guó)斌向一位學(xué)生家長(zhǎng)打探起炒股的消息,,這位學(xué)生家長(zhǎng)就是王文平。
“王文平時(shí)任索普集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān),,索普集團(tuán)是當(dāng)?shù)匾患疑鲜泄窘K索普的控股股東,。”證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員調(diào)查中了解到,趙國(guó)斌認(rèn)為這位財(cái)務(wù)總監(jiān)的話具有一定的“含金量”,,所以就有意向王文平打聽(tīng)消息,,在酒席宴間了解到王文平參與了江蘇索普的重組工作后,趙國(guó)斌在酒席宴后發(fā)短信詢問(wèn)王文平,,想確認(rèn)是否可以買入江蘇索普的股票,,王文平回復(fù)“應(yīng)該可以”。
也就是四個(gè)字的答復(fù),,趙國(guó)斌立馬買入了江蘇索普股票,。但沒(méi)想到,江蘇索普重組失利讓趙國(guó)斌非但沒(méi)獲利還虧損了,。證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員指出,,因?yàn)閮?nèi)幕交易的行為已經(jīng)成立,不管涉案人獲利與否都要被處罰,。
最終,,根據(jù)《證券法》,江蘇證監(jiān)局決定對(duì)趙國(guó)斌,、王文平分別處以4萬(wàn)元罰款,。
這可謂是“偷雞不成蝕把米”。上述調(diào)查人員指出,,本案向市場(chǎng)傳遞了一個(gè)警示,,即內(nèi)幕交易行為并不一定會(huì)帶來(lái)盈利,但必將受到法律的制裁,,本案的另一位涉案人王文平,,僅僅是因?yàn)榫葡玳g的幾句話、一條短消息,,便觸犯法律,,被罰款4萬(wàn)元,可謂“一字千金”,。這也給上市公司的內(nèi)幕信息知情人敲響了警鐘,,泄露內(nèi)幕信息同樣會(huì)受到法律的制裁。
在飯局,、日常聯(lián)系中泄露了內(nèi)幕信息,,是目前市場(chǎng)上泄露內(nèi)幕信息的常見(jiàn)途徑,有些投資者寄希望于向熟人打探內(nèi)幕消息來(lái)炒股,,不認(rèn)為“打探消息”屬于內(nèi)幕交易,,無(wú)形中損害了市場(chǎng)秩序;個(gè)別內(nèi)幕信息知情人法律意識(shí)淡薄,,缺乏保密意識(shí),,泄露內(nèi)幕信息而渾然不覺(jué),,殊不知已經(jīng)觸碰了法律的紅線。廣大的市場(chǎng)參與者要引以為戒,,筑牢思想防線,,遠(yuǎn)離內(nèi)幕交易。