“稽查執(zhí)法打擊防控‘靠消息炒股’內(nèi)幕交易”案例——李一男內(nèi)幕交易華中數(shù)控案
日期:2017-09-28 ????來源:證券時報
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一念天堂,一念地獄,。
昔日的“天才少年”李一男萬萬沒想到,,他會“栽”在內(nèi)幕交易上,最新的二審判決維持了深圳市中級人民法院的一審原判,,認(rèn)定李一男犯內(nèi)幕交易罪,,判處有期徒刑兩年六個月,并處罰金750萬元,。
李一男是誰,他一度頭頂太多光環(huán):
天才少年,,15歲考入華中理工大學(xué)少年班,;前華為副總裁,而且是27歲就出任這一職務(wù),,曾被外界認(rèn)為是任正非的接班人,;2000年離開華為,創(chuàng)辦港灣網(wǎng)絡(luò),,引起業(yè)界震動……
兩年半的牢獄之苦,,讓這個在互聯(lián)網(wǎng)通信領(lǐng)域有著非凡才華的領(lǐng)航者錯過了他認(rèn)為的“最好時代”。不少行業(yè)內(nèi)人覺得十分可惜,,幾通電話,、幾個買賣單就讓曾經(jīng)的華為副總裁失去了自由身和1500萬元的罰沒款,這內(nèi)幕交易害人不淺,。
“天才少年”的隕落
1970年出生的李一男曾被外界認(rèn)為是任正非的接班人,,他15歲考入當(dāng)時的華中理工大學(xué)少年班,23歲碩士畢業(yè)加入華為技術(shù)有限公司(簡稱“華為”),,兩年即被提拔為華為總工程師,,27歲成為華為副總裁。
傳奇的人生履歷讓他收獲了“天才少年”,、“通信專家”的標(biāo)簽,,2000年離開華為,創(chuàng)辦港灣網(wǎng)絡(luò),,引起業(yè)界震動,。港灣網(wǎng)絡(luò)主要從事寬帶網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售,,與華為存在直接競爭關(guān)系,。
2006年,港灣網(wǎng)絡(luò)被華為收購,,李一男重回華為,,繼續(xù)出任副總裁,。
2008年,李一男再次離開華為,,先后出任百度CTO,、中國移動旗下綜合信息服務(wù)平臺12580的CEO等職。
2011年8月,,他以合伙人身份加盟金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金,。
2015年4月,李一男創(chuàng)辦北京牛電科技有限責(zé)任公司,,擔(dān)任CEO,。牛電科技主打智能電動車。李一男曾表示這是他最后一次創(chuàng)業(yè),。
2015年6月1日,,李一男的牛電科技發(fā)布旗下首款智能電動車。兩天后,,在深圳寶安機(jī)場停機(jī)坪出口走廊內(nèi),,剛下飛機(jī)的李一男被警方帶走。
檢方給出的批捕的理由是,,2014年4月18日,,李一男在金沙江創(chuàng)投任職期間,使用妹夫和母親的證券賬戶全倉買入華中數(shù)控65.7042萬股,,買入金額1148.55萬元,。基于對哥哥投資決策的信任,,瀏覽了李一男的證券交易狀況后,,其妹也用自有資金500萬元跟單買入。李一男獲利439萬余元,,其妹獲利236余萬元,。
2014年4月,深交所的大數(shù)據(jù)監(jiān)控平臺發(fā)出警報,,發(fā)現(xiàn)買入華中數(shù)控的多個賬戶存在異常,,隨即深交所將線索遞給了證監(jiān)會稽查部門,在排查了十多個賬戶后,,證監(jiān)會調(diào)查人員將目光鎖定在了兩個可疑賬戶“劉某”和“蘇某”上,。
證監(jiān)會調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)這兩個賬戶和同一個人有親屬關(guān)系:劉某、蘇某分別是李一男的母親和妹夫,,兩賬戶在4月中旬集中,、大量買入華中數(shù)控。證監(jiān)會調(diào)查人員經(jīng)過多方排查,,發(fā)現(xiàn)蹊蹺——買入時間點(diǎn)與華中數(shù)控籌劃重組事宜吻合,,2014年2月中旬該公司與一家標(biāo)的公司商談資產(chǎn)重組事宜,,5月末,公司股票停牌,。證監(jiān)會調(diào)查人員初步判斷可疑賬戶存在內(nèi)幕交易,。
不僅如此,李一男妹妹的賬戶在內(nèi)幕信息敏感期也有買入華中數(shù)控的行為,,證監(jiān)會調(diào)查人員發(fā)現(xiàn),,在上述三個賬戶買入股票前,李一男與時任華中數(shù)控總裁李曉濤多次聯(lián)絡(luò),、接觸,,而李曉濤是李一男的大學(xué)校友,兩人曾在華為共事,。
內(nèi)幕交易之辯
李一男辯稱,,自己與李曉濤的私交一般,且從未從李曉濤處獲取內(nèi)幕消息,。而年長李一男兩歲的李曉濤也表示,“1996年李一男成為華為副總裁,,1998年我成為華為副總裁,,李一男算公司的名人,開會時我們常見面,,我和他關(guān)系一般,。”
但根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查人員掌握的信息顯示,,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),,李一男跟李曉濤頻繁通話。但李一男否認(rèn)通話內(nèi)容談及華中數(shù)控并購重組事項(xiàng),?!拔覀兺ㄔ拑?nèi)容涉及兩方面,一是武漢有位市領(lǐng)導(dǎo)想引進(jìn)我到武漢投資,,李曉濤幫助聯(lián)系我與領(lǐng)導(dǎo)見面,;二是李曉濤向我咨詢互聯(lián)網(wǎng)租車項(xiàng)目的相關(guān)事宜”。李一男對2014年4月18日買入“華中數(shù)控”當(dāng)日的通話往來如此解釋,。
對于為何買入華中數(shù)控,,李一男稱,他主要做一級市場的股權(quán)投資,,不乏投資數(shù)百萬,、公司上市后估值數(shù)億元的案例,“2013年通過市場投資,,我認(rèn)為市值小的科技類上市公司被借殼上市的可能性比較大,,由此關(guān)注創(chuàng)業(yè)板科技公司的二級市場股票投資,。”
證監(jiān)會調(diào)查人員調(diào)查得知,,2013年,,李一男參股的北京數(shù)字天域科技有限公司曾借殼杭州“新世紀(jì)”(2015年3月更名為聯(lián)絡(luò)互動)在中小板上市。2014年4月,,李一男出售數(shù)字天域原始股份,,套現(xiàn)4300萬元,而他最初購入數(shù)字天域原始股權(quán)的成本僅300萬元,,出售數(shù)字天域股份獲得的閑余資金,,李一男用于買入華中數(shù)控。
李一男解釋,,華中數(shù)控當(dāng)時公告中提到機(jī)器人題材,,同時,該股市值有大幅下跌,,與同期創(chuàng)業(yè)板其他個股相比有投資價值,,李一男稱,“華中數(shù)控年收入5億元左右,,每年還有幾千萬的政府科研補(bǔ)貼,,這時估值才18個億元,其股票價值被嚴(yán)重低估了”,。
證監(jiān)會調(diào)查人員卻對此表示質(zhì)疑,,客觀數(shù)據(jù)鏈條顯示,在4月中旬,,李一男用家屬賬戶僅買入華中數(shù)控一只股票,,且為全倉大量購買,交易行為明顯異常,,同時,,李一男的妹妹也短時間內(nèi)集中大量買入,這不僅僅是價值判斷可以說清楚的,。
“驚慌”李一男
在一個又一個客觀事實(shí)面前,,李一男明顯不淡定了。
這個被外界評價為“內(nèi)心堅定,,外表靦腆,,常常咧嘴傻笑的不安分天才”,在和證監(jiān)會調(diào)查人員兩三次交鋒后,,問了句“如果被認(rèn)定為內(nèi)幕交易會怎么樣”,,同時,他的態(tài)度也從之前的平淡處理轉(zhuǎn)變成為了主動配合提供材料,。
最終,,李一男還是因涉嫌內(nèi)幕交易被公安帶走,,2017年1月22日,深圳市中級人民法院對李一男內(nèi)幕交易華中數(shù)控股票案件做出一審判決,,李一男被判處有期徒刑二年六個月,,沒收違法所得700余萬元,并處罰金700余萬元,。
不少業(yè)內(nèi)人士對此頗感惋惜,,兩年多的牢獄之災(zāi)不僅嚴(yán)重阻礙他事業(yè)的發(fā)展,還無法照顧家庭,,無疑對家中父母,、孩子帶來負(fù)面影響,損失無法估量,。
有接觸過他的業(yè)內(nèi)人士表示,,或許正是因?yàn)樗纳倌甑弥荆牟湃A橫溢,,他的能力出眾,,才導(dǎo)致了他走得太快太猛,最后摔了一個大跟頭,!
李一男曾在2015年的小牛電動車發(fā)布會上回憶起自己的經(jīng)歷時說,,學(xué)生時代愛追夢,進(jìn)入職場不知天高地厚,,承擔(dān)了許許多多承擔(dān)不起的責(zé)任,30歲時想創(chuàng)業(yè),?!爸虚g犯了許許多多的錯誤,我也摔過很多跟頭,,你要問我心里面疼不疼,,我想是真疼,但回想一下,,誰又沒在年輕的時候經(jīng)歷過徹骨的疼痛呢,!”