近期,，證監(jiān)會通報的東方電纜內(nèi)幕交易案中，銀行人員徐曉光和李廣明利用職務(wù)之便向上市公司財務(wù)總監(jiān)打探內(nèi)幕消息,，李廣明甚至采用信用貸方式借錢內(nèi)幕交易,。最終，證監(jiān)會依法對徐曉光和李廣明內(nèi)幕交易東方電纜股票作出“沒一罰三”的處罰,。這起案件成為依法,、全面、從嚴(yán)監(jiān)管“靠內(nèi)幕消息炒股”行為的生動縮影,。

　　2014年10月,，東方電纜上市后總股本為1.4億余股，在日常市場營銷過程中,，因國家電網(wǎng)對參與招投標(biāo)的公司有股本規(guī)模的要求，東方電纜有考慮增加股本的計劃,。2015年3月12日,，東方電纜董事長夏某耀等5人召開現(xiàn)場碰頭會，討論2014年度利潤分配方案并決定進(jìn)行高比例轉(zhuǎn)增股本及現(xiàn)金分紅,。4月10日,，東方電纜對外公告“每10股轉(zhuǎn)增8股送4股及每10股派1元”的利潤分配方案,。證監(jiān)會認(rèn)定，本案內(nèi)幕信息于2015年3月12日形成,，4月10日公開,。

　　內(nèi)幕消息的傳遞多為親屬、同事,、朋友,、校友之間。本案中,，涉案人員徐曉光和李廣明為銀行工作人員,，所在單位與東方電纜存在信貸業(yè)務(wù)往來。

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，時任寧波某銀行支行營業(yè)部主任李廣明聽說東方電纜高送轉(zhuǎn)傳聞后,，找該支行副行長徐曉光咨詢該股票購買建議。期間,，徐曉光致電東方電纜內(nèi)幕信息知情人財務(wù)總監(jiān)柯某,，李廣明全程在場，知悉徐曉光與東方電纜的高管通話,，通話后徐曉光和李廣明分別大量買入東方電纜股票,。

　　截至當(dāng)日收盤，徐曉光持有“東方電纜”市值為232.91萬元,，雖為首次購買卻在當(dāng)日持股市值中排名第二,。李廣明賬戶內(nèi)“東方電纜”持倉市值為44.15萬元，占比最高,，且當(dāng)日交易“東方電纜”的資金量較歷史交易情況明顯放大,。后續(xù)調(diào)查還顯示，李廣明買入東方電纜的本金中有30萬是其通過手機(jī)銀行的方式向民生銀行的貸款,。

　　證監(jiān)會工作人員告訴記者,，當(dāng)前內(nèi)幕交易的主體更加復(fù)雜，除傳統(tǒng)的法定內(nèi)幕信息知情人之外,，銀行信貸等環(huán)節(jié)工作人員也可能利用職務(wù)便利打探內(nèi)幕信息,，并利用內(nèi)幕信息交易股票，對此證監(jiān)會將始終堅持“零容忍”原則,，對各領(lǐng)域,、各環(huán)節(jié)的內(nèi)幕交易行為實行全方位、全鏈條式的打擊,，發(fā)現(xiàn)一起,，嚴(yán)肅查處一起。

　　最終證監(jiān)會對二人作出“沒一罰三”的處罰決定,，沒收徐曉光內(nèi)幕交易違法所得75.73萬元,，并處以227.19萬元罰款,；沒收李廣明內(nèi)幕交易違法所得9.26萬元，并處27.78萬元罰款,。

　　武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新教授表示,，本案的查處為企圖以近水樓臺的職務(wù)便利條件打探內(nèi)幕信息的金融機(jī)構(gòu)人員劃上了醒目的紅線。要杜絕和防范內(nèi)幕交易行為,，他認(rèn)為,，一方面仍需貫徹依法全面從嚴(yán)執(zhí)法，加大處罰力度,；另一方面,，上市公司、中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)人員必須嚴(yán)格遵守內(nèi)幕信息管理與報備規(guī)定,，做好重大事項的保密,、登記和信息披露工作，投資者則需進(jìn)一步增強(qiáng)證券交易合規(guī)意識,。