興證全球基金管理有限公司:

現(xiàn)對(duì)你公司設(shè)立境外子公司申請(qǐng)文件提出反饋意見，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔,。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后,，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù),，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng),。若對(duì)本反饋意見有任何問題，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員,。

一,、根據(jù)申請(qǐng)材料，公司投融資業(yè)務(wù)審批部將支持新加坡子公司建立投融資業(yè)務(wù)的分級(jí)授權(quán)體系,，建立清晰的分層授權(quán)審批流程,。但我們關(guān)注到，新加坡子公司擬申請(qǐng)成為持牌基金管理公司并開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),。請(qǐng)補(bǔ)充說明新加坡子公司擬開展融資業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容及相關(guān)考慮,。

二、根據(jù)申請(qǐng)材料,，你公司表示“不斷拓寬在港股及QDII等領(lǐng)域的海外投研體系,，能夠較好的滿足國際投資者多樣的投資需求”。請(qǐng)補(bǔ)充提供上述海外投研體系具體情況,，并就如何支持新加坡子公司投研能力作出補(bǔ)充說明,。

三、《興證全球資產(chǎn)管理(新加坡)有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》明確,，董事會(huì)審議重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),，關(guān)聯(lián)董事回避表決,，過半數(shù)非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，決議經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過,。關(guān)聯(lián)董事包括在交易對(duì)方任職的董事,。根據(jù)《公司章程》，子公司公司董事會(huì)由3名董事組成,，董事長(zhǎng)與另外一名董事由興證全球基金管理有限公司管理層兼任,。請(qǐng)補(bǔ)充說明對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易的審議安排是否合理有效;此外，該項(xiàng)制度僅對(duì)公司層面“關(guān)聯(lián)交易”作出規(guī)定,，請(qǐng)補(bǔ)充說明公司管理產(chǎn)品層面的關(guān)聯(lián)交易管控安排,。

四、根據(jù)申請(qǐng)材料,，公司風(fēng)險(xiǎn)管理部和投融資業(yè)務(wù)審批部對(duì)新加坡子公司實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)及業(yè)務(wù)審批事項(xiàng)垂直管理,，部門內(nèi)指派相應(yīng)的人員對(duì)接新加坡子公司的業(yè)務(wù)開展情況，在投資合規(guī)監(jiān)督,、持倉證券風(fēng)險(xiǎn)管理,、產(chǎn)品運(yùn)作情況、投資授權(quán)管理,、證券庫管理,、新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)等方面予以充分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。請(qǐng)公司補(bǔ)充說明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體安排,，如方式、匯報(bào)路徑,、頻率等,。

五、根據(jù)申請(qǐng)材料,，新加坡子公司擬任董事長(zhǎng)還兼任你公司副總經(jīng)理,、基金管理部投資總監(jiān)、研究部總監(jiān),、國際業(yè)務(wù)部總監(jiān),、基金經(jīng)理。請(qǐng)公司補(bǔ)充說明擬任董事長(zhǎng)是否有足夠精力履職,。

六,、《興證全球資產(chǎn)管理(新加坡)有限公司人事管理制度》無責(zé)任追究安排內(nèi)容，請(qǐng)補(bǔ)充完善,。