首創(chuàng)證券股份有限公司：

現(xiàn)對(duì)你公司設(shè)立證券資產(chǎn)管理子公司申請(qǐng)文件提出反饋意見,，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔,。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見,。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù),，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見有任何問題,，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員,。

一、請(qǐng)公司補(bǔ)充說明資管業(yè)務(wù)是否存在異地團(tuán)隊(duì),，如存在,，請(qǐng)說明資管子公司成立后，對(duì)異地團(tuán)隊(duì)強(qiáng)化管控的措施,。

二,、新修訂的《公司法》將于2024年7月1日起施行,，請(qǐng)做好資管子公司治理架構(gòu)與新《公司法》的銜接完善。

三,、根據(jù)申請(qǐng)材料,，子公司成立后，資管事業(yè)部將平移至子公司,，但仍由母公司繼續(xù)開展非證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立資管計(jì)劃的投顧業(yè)務(wù),，請(qǐng)補(bǔ)充母公司繼續(xù)開展該類投顧業(yè)務(wù)的部門、人員安排,。

四,、根據(jù)公司材料，首創(chuàng)證券將為資管子公司提供運(yùn)營管理,、信息技術(shù)等相關(guān)支持性服務(wù),。根據(jù)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定，為私募產(chǎn)品提供上述服務(wù)需要相關(guān)資質(zhì),，請(qǐng)補(bǔ)充說明是否具備相關(guān)資質(zhì)并提供證明材料,。