國元證券股份有限公司：

現(xiàn)對你公司上市證券做市交易業(yè)務資格申請文件提出反饋意見，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔,。我會收到你公司的回復后,，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復,，請向我會提交延期回復的申請,。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構(gòu)監(jiān)管司審核員,。

一,、根據(jù)申請材料，2023年8月公司董事會審議通過《關于公司申請上市證券做市業(yè)務資格并從事科創(chuàng)板和北交所股票做市交易業(yè)務的議案》,，請補充提供上述議案文本,。

二、請公司在上市證券做市業(yè)務實施方案中進一步明確做市標的的篩選標準和做市業(yè)務審核小組人員構(gòu)成的原則,，并在相關制度中予以固化,。

三、根據(jù)申請材料,，公司分管做市業(yè)務高管同時分管股權(quán)管理部,、固定收益部、權(quán)益投資部,，并作為做市業(yè)務審核小組組長,，審議做市業(yè)務入池、做市庫存股獲取方案,、做市方案等,，直接參與具體做市業(yè)務的決策。請公司補充說明公司董事會,、執(zhí)行委員會,、自營業(yè)務委員會、資產(chǎn)與負債委員會—做市業(yè)務審核小組—做市業(yè)務部的管理決策體系分級授權(quán)情況,，并就分管高管現(xiàn)有分管工作與分管上市證券做市交易業(yè)務是否符合《證券法》關于“證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務,、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務,、證券做市業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理,，不得混合操作”的規(guī)定進行論證。

四,、根據(jù)申請材料,，做市業(yè)務部目前主要開展新三板做市業(yè)務，請補充該部門新三板做市業(yè)務開展情況。此外,，該部門設部門經(jīng)理,、投資經(jīng)理、做市交易崗,、做市研究崗,、合規(guī)管理崗、風險管理崗以及技術支持崗等崗位,，請補充說明上述崗位及人員是否根據(jù)不同做市業(yè)務區(qū)分團隊,，或同時從事上市證券和新三板做市業(yè)務。

五,、請補充提供國元證券控股股東安徽國元金融控股集團有限責任公司2023年經(jīng)審計合并財務報表（如已完成審計）,。