花旗環(huán)球金融控股有限公司（Citigroup Global Markets Holdings Inc.）:

    現(xiàn)對(duì)你公司設(shè)立獨(dú)資證券公司花旗證券（中國(guó)）有限公司申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔,。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后,，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù),，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng),。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員,。
    一,、根據(jù)申請(qǐng)材料，花旗環(huán)球金融控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱花旗環(huán)球或公司）2022年凈利潤(rùn)下滑,，請(qǐng)花旗環(huán)球補(bǔ)充說(shuō)明原因,，并結(jié)合2023年度經(jīng)營(yíng)情況補(bǔ)充論證花旗環(huán)球是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》關(guān)于主要股東“財(cái)務(wù)狀況良好，具有持續(xù)盈利能力”的條件,。
    二,、請(qǐng)公司補(bǔ)充更新提供近三年長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)及展望，并解釋說(shuō)明2021年惠譽(yù)信用評(píng)級(jí)展望為負(fù)面的原因,；更新近三年證券經(jīng)紀(jì),、證券投資咨詢、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的國(guó)際排名情況,，并補(bǔ)充說(shuō)明數(shù)據(jù)來(lái)源及權(quán)威性,。
    三、請(qǐng)補(bǔ)充提供美國(guó)有關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于花旗集團(tuán)及下屬花旗環(huán)球符合《外商投資證券公司管理辦法》第六條第（2）（3）項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明,。請(qǐng)花旗集團(tuán),、花旗環(huán)球更新提供自身及所控制機(jī)構(gòu)近三年受處罰或調(diào)查的情形（如上次提交材料以來(lái)，存在新增的情形）,，結(jié)合最近三年被處罰或調(diào)查的案件性質(zhì),、嚴(yán)重程度、整改情況及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可情況,，論證是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》中“自身及所控制的機(jī)構(gòu)信譽(yù)良好,，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰,、刑罰執(zhí)行完畢未逾三年的情形,；沒(méi)有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間”的條件。
    四,、《中華人民共和國(guó)公司法》修訂版已全文公布,，將于2024年7月1日起施行。請(qǐng)花旗環(huán)球根據(jù)有關(guān)要求,，做好擬設(shè)證券公司章程,、內(nèi)部治理機(jī)制設(shè)計(jì)等與新《公司法》的銜接。
    五,、根據(jù)申請(qǐng)材料,，花旗證券（中國(guó)）有限公司擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人曾任職于華信證券。請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明其是否符合證券公司高管人員的任職條件,。
    六,、請(qǐng)補(bǔ)充提供更新的擬設(shè)證券公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書或告知承諾書。