金圓統(tǒng)一證券有限公司：

現(xiàn)對(duì)你公司設(shè)立另類投資子公司申請(qǐng)文件提出反饋意見,，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后,，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見,。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng),。若對(duì)本反饋意見有任何問(wèn)題,，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。

一,、請(qǐng)就你公司擬分管另類投資子公司的高級(jí)管理人員是否符合《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的高管任職條件以及是否存在兼職行為進(jìn)行說(shuō)明,。此外,，請(qǐng)說(shuō)明公司目前分管投資銀行業(yè)務(wù)高管情況，就相關(guān)安排是否符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《另類子公司規(guī)范》）第二十五條第三款中“證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)”的要求進(jìn)行說(shuō)明,。

二,、根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定（2020年修訂）》，證券公司增加業(yè)務(wù)種類,，應(yīng)當(dāng)符合現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況良好的審慎性要求,。我們關(guān)注到，公司自營(yíng)投資,、證券保薦業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)尚且有限,。請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明設(shè)立另類子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的另類投資業(yè)務(wù)的可行性，以及公司是否有能力防范相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。

三,、根據(jù)公司材料，擬設(shè)子公司投資決策委員會(huì)為經(jīng)營(yíng)管理層下設(shè)機(jī)構(gòu),，至少由5名委員組成,。投資決策委員會(huì)主任由執(zhí)行董事?lián)危顿Y決策委員會(huì)成員由總經(jīng)理提名,，執(zhí)行董事決定,。上述安排未對(duì)投委會(huì)成員的產(chǎn)生范圍作出限定。鑒于投委會(huì)成員的產(chǎn)生來(lái)源不固定,，均由總經(jīng)理提名,，存在較大隨意性,，不利于投資決策制衡機(jī)制的發(fā)揮，請(qǐng)完善有關(guān)安排,，并說(shuō)明相關(guān)人員安排是否符合《另類子公司規(guī)范》第二十五條第一款“證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,、投資決策機(jī)構(gòu)成員,；其他人員兼任上述職務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制機(jī)制,，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)”有關(guān)要求,。

四、我們關(guān)注到,，你公司2023年證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果較2022年度有所下滑,，請(qǐng)結(jié)合你公司分類評(píng)價(jià)下滑具體原因，就公司是否滿足《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定（2020年修訂）》中“證券公司增加業(yè)務(wù)種類,，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求…公司治理結(jié)構(gòu)健全,，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”的規(guī)定進(jìn)行論證,。

五,、根據(jù)申請(qǐng)材料，另類子公司擬從事新增業(yè)務(wù)的從業(yè)人員為10人,，請(qǐng)明確上述人員的專職,、兼職情況。