華寶證券股份有限公司:

現(xiàn)對(duì)你公司設(shè)立另類(lèi)子公司申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn),請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后,，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn),。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書(shū)面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng),。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題,，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。

一,、根據(jù)申請(qǐng)材料,，子公司擬設(shè)合規(guī)風(fēng)控部、投資業(yè)務(wù)部,、綜合管理部;另類(lèi)子公司提出財(cái)務(wù),、人力、信息技術(shù)等需求后，華寶證券對(duì)以上需求提供支持;子公司成立初期暫不設(shè)合規(guī)風(fēng)控,、審計(jì)專(zhuān)職人員,，由華寶證券對(duì)另類(lèi)子公司的合規(guī)風(fēng)控和稽核事項(xiàng)統(tǒng)一管理。根據(jù)上述情況,，子公司合規(guī)風(fēng)控部,、綜合管理部似無(wú)實(shí)際職能與人員,，請(qǐng)公司補(bǔ)充說(shuō)明,，并說(shuō)明投資業(yè)務(wù)部的人員配置(包括是否專(zhuān)職)。

二,、我們關(guān)注到,，2023年7月，公司由于2023年5月22日網(wǎng)絡(luò)安全事件中,，存在變更重要信息系統(tǒng)前未充分評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),、未制定全面的測(cè)試方案等違規(guī)行為，被上海局采取警示函的監(jiān)管措施,。請(qǐng)公司就上述事項(xiàng)具體情況及整改情況進(jìn)行說(shuō)明,，并論證公司是否符合“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生重大事故;與申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)有關(guān)的信息系統(tǒng)符合規(guī)定”相關(guān)要求,。