2021年9月24日,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,新聞發(fā)言人高莉主持,上市部副主任郭瑞明出席,發(fā)布了1項內(nèi)容:證監(jiān)會會同公安機關(guān)查獲多起操縱市場重大案件(詳見官網(wǎng)要聞欄目),并回答了記者提問,。

1、問:近期,市場各方對以市值管理之名,、行操縱市場之實等違法違規(guī)行為較為關(guān)注,。請問如何理解上市公司市值管理的合法性邊界?

答:以市值管理之名行操縱市場、內(nèi)幕交易之實,借“偽市值管理”牟取非法利益的行為嚴(yán)重破壞資本市場公平秩序,嚴(yán)重干擾資本市場功能發(fā)揮,嚴(yán)重損害投資者合法權(quán)益,也不利于上市公司質(zhì)量提高,是證監(jiān)會長期以來嚴(yán)厲打擊的重點,。市場各方應(yīng)當(dāng)對市值管理形成正確認(rèn)識,依法合規(guī)的市值管理與操縱市場等違法違規(guī)行為之間存在清晰的邊界和本質(zhì)的區(qū)別,。正確把握上市公司市值管理的合法性邊界,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守“三條紅線”和“三項原則”:

“三條紅線”:一是嚴(yán)禁操控上市公司信息,不得控制信息披露節(jié)奏,不得選擇性信息披露、虛假信息披露,欺騙投資者;二是嚴(yán)禁進行內(nèi)幕交易或操縱股價,牟取非法利益,擾亂資本市場“三公”秩序;三是嚴(yán)禁損害上市公司利益及中小投資者合法權(quán)益,。

“三項原則”:一是主體適格,。市值管理的主體必須是上市公司或者其他依法準(zhǔn)許的適格主體,除法律法規(guī)明確授權(quán)外,控股股東、實際控制人和董監(jiān)高等其他主體不得以自身名義實施市值管理,。二是賬戶實名,。直接進行證券交易的賬戶必須是上市公司或者依法準(zhǔn)許的其他主體的實名賬戶。三是披露充分。必須按照現(xiàn)行規(guī)定真實,、準(zhǔn)確,、完整、及時,、公平地披露信息,不得操控信息,不得有抽屜協(xié)議,。

市值管理的根本宗旨是要提高上市公司質(zhì)量。上市公司應(yīng)當(dāng)切實提高合規(guī)意識,守法經(jīng)營,合規(guī)運作,在依法合規(guī)的前提下運用資本市場工具合理提升公司經(jīng)營治理水平,堅決抵制“偽市值管理”,。

2,、問:下一步在打擊以市值管理為名、行操縱市場之實等違法違規(guī)行為方面,證監(jiān)會還將開展哪些工作?

答:下一步,證監(jiān)會將全面貫徹中辦,、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》,進一步構(gòu)建全方位監(jiān)控,、高效率查辦、多部門協(xié)作,、立體式追責(zé)的綜合執(zhí)法體系,依法從嚴(yán)打擊以市值管理為名,、行操縱市場之實等違法違規(guī)行為。

一方面,堅持“零容忍”方針,密切關(guān)注市場動態(tài),、賬戶聯(lián)動,、異常交易,重拳打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為,加強行刑銜接,強化執(zhí)法威懾,。另一方面,堅持市場化,、法治化原則,完善相關(guān)信息披露制度,進一步提高市場透明度和有效性,積極為上市公司創(chuàng)造有利于長期價值提升的政策環(huán)境。

3,、問:9月12日,中辦,、國辦發(fā)布《關(guān)于深化生態(tài)保護補償制度改革的意見》,提出要建立綠色股票指數(shù),請問綠色股票指數(shù)將涵蓋哪些行業(yè)(或哪類)股票?

答:近年來,證監(jiān)會堅持創(chuàng)新、協(xié)調(diào),、綠色,、開放、共享的發(fā)展理念,積極發(fā)揮資本市場功能作用,服務(wù)綠色產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展,助力經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級,。指數(shù)是資本市場服務(wù)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個重要方面,。目前,一般認(rèn)為,綠色產(chǎn)業(yè)主要包括節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn),、清潔能源,、生態(tài)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施綠色升級,、綠色服務(wù)等領(lǐng)域和行業(yè),。經(jīng)梳理,目前境內(nèi)已發(fā)布78條綠色相關(guān)的股票指數(shù)。下一步,證監(jiān)會將貫徹落實中辦,、國辦印發(fā)《關(guān)于深化生態(tài)保護補償制度改革的意見》,進一步健全綠色股票指數(shù)體系,支持指數(shù)機構(gòu)與市場機構(gòu)合作開發(fā)相關(guān)金融產(chǎn)品,更好服務(wù)綠色產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,。