為貫徹落實(shí)黨中央,、國(guó)務(wù)院決策部署和《證券法》要求,司法部會(huì)同證監(jiān)會(huì)在總結(jié)行政和解試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,起草了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》),經(jīng)國(guó)務(wù)院第148次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò),并已公布,。其中,《辦法》第十八條第二款要求證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部另行制定承諾金管理和使用的具體辦法。據(jù)此,證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部對(duì)《行政和解金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《和解金辦法》)進(jìn)行了修改,形成了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《承諾金辦法》)及其說(shuō)明,現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn),。

此次修改形成的《承諾金辦法》總體沿用了2015年發(fā)布的《和解金辦法》,并結(jié)合上位法和實(shí)踐需要進(jìn)行修改完善,主要修改如下內(nèi)容:一是根據(jù)《證券法》第一百七十一條的表述,將原“和解金”相關(guān)表述調(diào)整為“承諾金”,并刪除了相關(guān)定義條款,。二是根據(jù)實(shí)踐中出現(xiàn)的具體情況對(duì)承諾金的管理方式進(jìn)行了完善。三是加強(qiáng)投資者保護(hù),鼓勵(lì)當(dāng)事人積極賠付投資者,為當(dāng)事人自行賠付投資者預(yù)留了制度空間,。

《承諾金辦法》的出臺(tái),將為加強(qiáng)投資者保護(hù),使受損投資者獲得利益賠付提供堅(jiān)實(shí)保障,。有利于提升監(jiān)管效能,穩(wěn)定市場(chǎng)秩序。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《承諾金辦法》提出寶貴意見(jiàn),證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)情況,對(duì)《承諾金辦法》作進(jìn)一步修改完善,。

關(guān)于就《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知