牛陽：

經(jīng)查,，你在擔(dān)任華龍證券股份有限公司重慶永川人民大道證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間,，營業(yè)部存在向客戶贈(zèng)送實(shí)物禮品、無基金從業(yè)資格的人員銷售基金,、私設(shè)賬外賬,、委托銀行工作人員進(jìn)行客戶招攬、合規(guī)和賬戶業(yè)務(wù)辦理崗員工參與客戶營銷的問題,。上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第三十條第二款,、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第八條和第四十條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)發(fā)布,，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)修正）第八條和第九條第一款的規(guī)定,。

你作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問題負(fù)有直接責(zé)任,。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條,、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定,，現(xiàn)對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應(yīng)切實(shí)強(qiáng)化證券基金合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí),，嚴(yán)守合規(guī)底線,，杜絕此類問題再次發(fā)生。

如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服的,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

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