當(dāng)事人：劉安平,，男,，1967年12月出生，住址：江蘇省新沂市,。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對劉安平涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易“藍(lán)豐生化”股票違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明，劉安平存在以下違法事實(shí)：

    一,、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2023年3月,，江蘇藍(lán)豐生物化工股份有限公司（以下簡稱藍(lán)豐生化或公司）時任董事長劉某與公司重要股東江蘇蘇化集團(tuán)有限公司（以下簡稱蘇化集團(tuán)）楊某華溝通后，決定尋找第三方收購藍(lán)豐生化控制權(quán),。劉某向鄭某推介收購藍(lán)豐生化控制權(quán),。

2023年5月中旬，鄭某派人到藍(lán)豐生化盡職調(diào)查,。

2023年5月31日,，劉某和鄭某到蘇州與楊某華會面，商量收購藍(lán)豐生化控制權(quán)方案,。鄭某表示要收購蘇化集團(tuán)和蘇州格林投資管理有限公司持有的藍(lán)豐生化全部股份，并提出分期付款方案,。當(dāng)晚劉某將藍(lán)豐生化控制權(quán)變更的三個方案（方案二為鄭某收購藍(lán)豐生化控制權(quán)）編輯文字發(fā)送到“藍(lán)豐集體決策群”微信群征求公司高管意見,。劉安平當(dāng)晚20時53分在微信群內(nèi)回復(fù)“收到”。

2023年6月7日,，劉某和鄭某,、唐某軍（藍(lán)豐生化時任董事會秘書）等人在蘇州與楊某華會面，確定了鄭某收購劉某和楊某華控制的藍(lán)豐生化股份以及轉(zhuǎn)讓款首付比例,，藍(lán)豐生化本次控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)基本確定,。

2023年6月12日晚，藍(lán)豐生化發(fā)布《關(guān)于籌劃控股權(quán)變更事項(xiàng)停牌公告》,。

2023年6月17日,，藍(lán)豐生化第六屆董事會第十八次會議審議通過了公司向青島兮茗投資咨詢有限公司發(fā)行股票等議案。藍(lán)豐生化披露《關(guān)于公司股東簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,、一致行動協(xié)議,、公司簽署附條件生效的股票認(rèn)購協(xié)議暨控制權(quán)發(fā)生變更的公告》。

綜上,，藍(lán)豐生化本次籌劃公司控制權(quán)變更事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第（八）項(xiàng)“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化……”和第（九）項(xiàng)“公司分配股利,、增資的計(jì)劃......”規(guī)定的重大事件，根據(jù)《證券法》第五十二條“......本法第八十條第二款,、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息”的規(guī)定,，該事項(xiàng)在公開前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期的起點(diǎn)不晚于2023年5月31日,，內(nèi)幕信息敏感期終點(diǎn)為2023年6月12日收市,。內(nèi)幕信息知情人主要包括：藍(lán)豐生化時任董事長、實(shí)際控制人劉某,；藍(lán)豐生化現(xiàn)任董事長,、實(shí)際控制人鄭某,；藍(lán)豐生化時任總經(jīng)理劉安平；藍(lán)豐生化董事會秘書唐某軍,；蘇化集團(tuán)董事長楊某華等,。劉安平在“藍(lán)豐集體決策群”的微信群中，參與公司高管集體討論藍(lán)豐生化控制權(quán)變更方案工作時,，知悉了藍(lán)豐生化籌劃控制權(quán)變更的信息,，屬于《證券法》第五十一條第一款第（一）項(xiàng)“發(fā)行人及其董事、監(jiān)事,、高級管理人員”規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人,，其知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2023年5月31日。

上述事實(shí)有公司公告,、公司情況說明,、詢問筆錄等證據(jù)證明。

二,、劉安平內(nèi)幕交易“藍(lán)豐生化”股票情況

（一）陳某紅證券賬戶交易“藍(lán)豐生化”股票情況

1.證券賬戶基本情況

陳某紅賬戶于1994年4月25日在國泰君安證券股份有限公司荊州便河?xùn)|路證券營業(yè)部開立,，資金賬號420XXXXXXXX914，下掛一個上海股東賬戶A22XXXX179和一個深圳股東賬戶002XXXX144,。

2.證券賬戶交易情況

2023年6月9日至6月12日,，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳某紅賬戶買入“藍(lán)豐生化”股票1,090,000股,，買入成交金額5,205,070元,。內(nèi)幕信息公開后，2023年6月20日,，陳某紅賬戶將上述1,090,000股“藍(lán)豐生化”股票全部賣出,，賣出成交金額5,912,810元。陳某紅賬戶交易“藍(lán)豐生化”的方式為手機(jī)委托,，委托號碼為陳某紅138XXXXX070手機(jī)號碼,。經(jīng)計(jì)算，陳某紅賬戶內(nèi)幕信息敏感期買入“藍(lán)豐生化”股票獲利698,491.83元,。

3.賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

陳某紅賬戶對應(yīng)的第三方存管銀行為中國工商銀行股份有限公司621XXXXXXXXXXXXX344賬戶,。陳某紅賬戶交易“藍(lán)豐生化”股票的直接資金來源主要是賣出持有的“隆基綠能”股票獲取資金。該賬戶歷史資金來源主要是陳某紅柜臺存入現(xiàn)金,。劉安平和陳某紅均承認(rèn)該賬戶大部分資產(chǎn)屬劉安平所有,，該部分資金系劉安平2015年之前現(xiàn)金交給陳某紅，并由陳某紅柜臺存入其三方存管銀行賬戶,。

4.賬戶實(shí)際控制情況

劉安平與陳某紅是湖北沙隆達(dá)股份有限公司（以下簡稱沙隆達(dá)）工作期間的同事,。劉安平與陳某紅均承認(rèn)劉安平借用陳某紅證券賬戶買賣股票，陳某紅按照劉安平的指令辦理賬戶資金劃轉(zhuǎn)和下單交易股票。雙方確認(rèn),，陳某紅賬戶本次交易“藍(lán)豐生化”股票資金由劉安平提供,，交易決策由劉安平作出，并由陳某紅按照劉安平的指令下單交易,。

5.賬戶交易特征分析

劉安平不晚于2023年5月31日知悉藍(lán)豐生化籌劃公司控制權(quán)變更的內(nèi)幕信息,。2023年6月9日和6月12日，劉安平通過指令陳某紅下單交易方式,，利用陳某紅賬戶買入“藍(lán)豐生化”股票,。內(nèi)幕信息公開后，陳某紅賬戶于2023年6月20日將持有的“藍(lán)豐生化”股票全部賣出,。陳某紅賬戶交易“藍(lán)豐生化”股票時點(diǎn)與內(nèi)幕信息形成和公開過程高度吻合,。此外，陳某紅賬戶還存在贖回賬戶持有的基金和虧損賣出持有的其他股票籌集資金,，并全倉買入“藍(lán)豐生化”股票的異常交易特征,。

（二）胡某娥證券賬戶交易“藍(lán)豐生化”股票情況

1.證券賬戶基本情況

胡某娥賬戶于2015年6月8日在廣發(fā)證券股份有限公司荊州江津路證券營業(yè)部開立，資金賬號144XX057,，下掛一個上海股東賬戶A20XXXX180和一個深圳股東賬戶017XXXX368,。

2.證券賬戶交易情況

2023年6月9日，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，胡某娥賬戶買入“藍(lán)豐生化”股票32,100股，買入成交金額150,549元,。內(nèi)幕信息公開后,，2023年6月20日，胡某娥賬戶將上述32,100股“藍(lán)豐生化”股票全部賣出,，賣出成交金額173,982元,。胡某娥賬戶交易“藍(lán)豐生化”的方式為手機(jī)委托，委托號碼為劉安平139XXXXX048手機(jī)號碼,。經(jīng)計(jì)算,，胡某娥賬戶內(nèi)幕信息敏感期買入“藍(lán)豐生化”股票獲利23,164.90元。

3.賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

胡某娥賬戶對應(yīng)的第三方存管銀行為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱農(nóng)業(yè)銀行）622XXXXXXXXXXXXX476賬戶,。胡某娥賬戶交易“藍(lán)豐生化”股票的直接資金來源主要是賣出持有的其他股票獲取資金,。胡某娥賬戶歷史資金主要來源于劉安平妻子劉某鷹銀行賬戶。此外,，胡某娥農(nóng)業(yè)銀行賬戶與劉安平銀行賬戶曾存在資金往來,。

4.證券賬戶實(shí)際控制情況

胡某娥是劉安平親屬，也是其在沙隆達(dá)工作期間的同事,。胡某娥賬戶開戶后一直交給劉安平妻子劉某鷹使用,。劉安平承認(rèn)胡某娥證券賬戶由其控制，本次交易“藍(lán)豐生化”股票由劉安平本人作出決策,，并使用劉安平常用手機(jī)號碼139XXXXX048下單交易,。

5.賬戶交易特征分析

劉安平不晚于2023年5月31日知悉藍(lán)豐生化籌劃公司控制權(quán)變更的內(nèi)幕信息,。2023年6月9日，劉安平利用本人手機(jī)親自下單交易方式,，利用胡某娥賬戶買入“藍(lán)豐生化”股票,。內(nèi)幕信息公開后，胡某娥賬戶于2023年6月20日將持有的“藍(lán)豐生化”股票全部賣出,。胡某娥賬戶交易“藍(lán)豐生化”股票時點(diǎn)與內(nèi)幕信息形成和公開過程高度吻合,。

三、劉安平短線交易“藍(lán)豐生化”股票情況

劉安平2021年10月至2023年6月?lián)嗡{(lán)豐生化總經(jīng)理,，2023年7月至調(diào)查日擔(dān)任藍(lán)豐生化副總經(jīng)理,，系公司高級管理人員。在擔(dān)任藍(lán)豐生化高級管理人員期間,，劉安平利用陳某紅和胡某娥賬戶在2022年6月14日至2023年9月28日期間,，除在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣“藍(lán)豐生化”股票外，還存在買入“藍(lán)豐生化”股票后六個月內(nèi)賣出的行為,。期間累計(jì)買入“藍(lán)豐生化”股票4,097,000股,，買入成交金額23,545,621元，累計(jì)賣出“藍(lán)豐生化”股票3,111,000股,，賣出成交金額18,336,395元,。

上述事實(shí)，有證券賬戶資料,、銀行賬戶資料,、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定,。

我局認(rèn)為,，劉安平因參與公司高管集體討論藍(lán)豐生化控制權(quán)變更方案工作中，知悉藍(lán)豐生化籌劃控制權(quán)變更的信息,，在內(nèi)幕信息敏感內(nèi)控制和利用陳某紅,、胡某娥證券賬戶交易“藍(lán)豐生化”股票。劉安平上述行為違反了《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為,。劉安平在擔(dān)任公司高級管理人員期間，除內(nèi)幕信息敏感期買賣“藍(lán)豐生化”股票外,，還存在控制和利用陳某紅,、胡某娥賬戶買入“藍(lán)豐生化”股票后六個月內(nèi)賣出的行為。劉安平上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款,、第二款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，我局決定：

一、對劉安平內(nèi)幕交易行為,，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,，沒收劉安平違法所得721,656.73元，并處以2,164,970.19元的罰款,；

二,、對劉安平短線交易行為，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定,，對劉安平給予警告,，并處以20萬元的罰款。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí),，決定對劉安平給予警告,，沒收違法所得721,656.73元，并處以2,364,970.19元的罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫,，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

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