中信建投證券股份有限公司:

經查,你公司衍生品業(yè)務,、經紀業(yè)務的投資者適當性管理,、內控管理不完善,反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施,。

你公司應引以為戒,認真查找和整改問題,建立健全內部控制制度,切實提升合規(guī)管理水平,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。  

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2025年1月10日