北京華軟金宏資產(chǎn)管理有限公司:

經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為:

1.作為管理人管理運用私募基金財產(chǎn),未能恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務,。

2.向投資者承諾本金不受損失和承諾收益,。

3.將其他財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。

4.將部分基金財產(chǎn)挪作他用,。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令〔第105號〕,以下簡稱《暫行辦法》)第四條,、第十五條、第二十三條第(一)項,、第(四)項之規(guī)定,。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。你公司應進一步提高合規(guī)經(jīng)營意識和能力,恪盡職守履行私募基金管理人職責,通過市場化,、法治化手段妥善推進基金退出工作,。

你公司應在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告,我局將擇機對你公司的整改落實情況組織檢查驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2024年12月31日