北京華軟一鼎私募基金管理有限公司:

經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為:

一、與不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位合作銷售私募基金;

二,、向投資者銷售私募基金未簽署基金合同;

三,、不按照基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作。

上述行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號,以下簡稱《若干規(guī)定》)第六條第一款第(八)項,、第九條第一款第(八)項,《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《暫行辦法》)第二十條第一款,、第二十三條第(九)項之規(guī)定。

依據(jù)《若干規(guī)定》第十三條第一款,、《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,。你公司應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營意識和能力,恪盡職守履行私募基金管理人職責(zé),切實維護(hù)投資者合法權(quán)益。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告,我局將擇機(jī)對你公司的整改落實情況組織檢查驗收,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2024年11月25日