太平國發(fā)禾和(北京)投資管理有限公司:

經(jīng)查,你公司存在在管產(chǎn)品由非本機(jī)構(gòu)雇傭人員進(jìn)行推介的行為,未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第四條之規(guī)定,。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和能力,恪盡職守履行基金管理人職責(zé),做好信息披露,、基金退出和投資者溝通等工作,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益,。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告,我局將擇機(jī)對(duì)你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2024年10月22日