當(dāng)事人:王平安,男,1963年7月出生,住址:河北省邯鄲市,。

李新,男,1980年5月出生,住址:北京市朝陽區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對王平安、李新內(nèi)幕交易新疆天山畜牧生物工程股份有限公司(以下簡稱天山生物)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實,、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的要求,我局舉行了聽證會,聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,王平安,、李新存在以下違法事實:

一,、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

湖州皓輝企業(yè)管理咨詢有限公司(以下簡稱湖州皓輝)時為天山生物的控股股東。同時,湖州皓輝作為中植企業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡稱中植集團(tuán))的持股平臺,在向中電投新農(nóng)創(chuàng)科技有限公司(以下簡稱中電農(nóng)創(chuàng))轉(zhuǎn)讓天山生物控制權(quán)事項中,按照中植集團(tuán)的安排開展相關(guān)工作,。

2023年4月,中植集團(tuán)決定轉(zhuǎn)讓天山生物的控制權(quán),指派時任中植集團(tuán)副總裁兼天山生物董事長馬某水主辦,。

2023年5月中旬,馬某水及天山生物時任董事會秘書韓某輝在新疆接待李新,在接待過程中李新得知中植集團(tuán)計劃轉(zhuǎn)讓天山生物的控制權(quán)。李新向馬某水推薦中電農(nóng)創(chuàng)作為天山生物控制權(quán)的受讓方,馬某水請李新幫忙聯(lián)系推進(jìn)轉(zhuǎn)讓事項,。

2023年5月底,李新通過夏某聯(lián)系中電農(nóng)創(chuàng)時任總裁張某,張某同意見面洽談天山生物控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項,。

2023年6月4日,李新、夏某,、馬某水赴中電農(nóng)創(chuàng)與張某就天山生物控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項進(jìn)行現(xiàn)場洽談,馬某水與張某都有合作的意向,張某要求馬某水進(jìn)一步提供相關(guān)材料,。

2023年6月5日,馬某水把控制權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議發(fā)給李新,李新將上述協(xié)議轉(zhuǎn)發(fā)給張某。

2023年6月9日,李新將天山生物相關(guān)情況介紹及控制權(quán)轉(zhuǎn)讓方案發(fā)給張某,。

2023年6月14日,馬某水詢問李新進(jìn)展情況,李新隨即聯(lián)系張某,張某回復(fù)“這事沒什么大問題了,昨天剛上完總辦會,。這幾天看著進(jìn)展上董事會”,。

2023年7月12日、2023年8月4日,馬某水,、李新等人赴中電農(nóng)創(chuàng)與張某等人現(xiàn)場洽談,繼續(xù)推進(jìn)天山生物控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項,。

2023年9月11日,馬某水等人赴中電農(nóng)創(chuàng)與中電農(nóng)創(chuàng)時任副總裁方某軍等人現(xiàn)場洽談,進(jìn)一步磋商天山生物控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。

2023年9月28日,天山生物發(fā)布《關(guān)于控股股東籌劃控制權(quán)變更暨公司股票停牌的公告》,。公告稱,湖州皓輝正在籌劃向中電農(nóng)創(chuàng)或其指定的關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓天山生物的控制權(quán),可能涉及天山生物控制權(quán)變更;具體方式為,湖州皓輝將持有的天山生物13.01%的股份轉(zhuǎn)讓給中電農(nóng)創(chuàng)或其指定的關(guān)聯(lián)方,并將持有的天山生物9.10%的股份的表決權(quán)委托給中電農(nóng)創(chuàng)或其指定的關(guān)聯(lián)方,。

綜上,天山生物控制權(quán)變更事項,屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”的重大事件,在公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成時間不晚于2023年6月4日,公開于2023年9月28日,。李新為內(nèi)幕信息知情人,李新知悉內(nèi)幕信息的時間不晚于2023年6月4日,。

二、王平安內(nèi)幕交易“天山生物”的情況

(一)內(nèi)幕信息傳遞過程

2023年5月,王平安經(jīng)人介紹與李新認(rèn)識,。2023年6月7日,王平安與李新存在電話聯(lián)絡(luò),。此后,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),王平安與李新存在見面接觸以及多次電話、微信聯(lián)絡(luò)的情況,。

(二)“王平安”財達(dá)證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“天山生物”

1.賬戶開立及資金來源情況

“王平安”財達(dá)證券賬戶于2015年9月2日開立于財達(dá)證券股份有限公司邯鄲光明北大街證券營業(yè)部,。王平安決策、使用“王平安”財達(dá)證券賬戶,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“天山生物”,交易資金為王平安自有資金,。

2.賬戶交易情況

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),“王平安”財達(dá)證券賬戶于2023年6月7日至2023年9月13日,共計買入“天山生物”60.1萬股,成交金額3,127,660元,盈利3,027,922.56元,。

3.賬戶交易特征

第一,2023年6月7日,王平安與李新通話后,“王平安”財達(dá)證券賬戶當(dāng)日即開始買入“天山生物”,買入行為與聯(lián)絡(luò)時點高度吻合。第二,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),“王平安”財達(dá)證券賬戶首次且大量買入“天山生物”,、賣出其他股票籌集資金,買入意愿強烈,。第三,“天山生物”時為股票交易被實施退市風(fēng)險警示、其他風(fēng)險警示的股票,“王平安”財達(dá)證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)首次買入此類股票,與平時交易習(xí)慣明顯不同,。王平安對此沒有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來源,。

三、李新內(nèi)幕交易“天山生物”的情況

2023年5月,王平安將“王平安”財達(dá)證券賬戶的賬號,、密碼告知李新,。2023年6月26日,李新決策、使用“王平安”財達(dá)證券賬戶,共計買入“天山生物”6.9萬股,成交金額331,490元,盈利25,589.11元,。

上述違法事實,有相關(guān)公告,、證券賬戶資料、銀行賬戶資料,、詢問筆錄,、情況說明等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

王平安在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人李新聯(lián)絡(luò)接觸,其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合,相關(guān)交易行為明顯異常,沒有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來源,違反《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款規(guī)定的內(nèi)幕交易行為,。李新作為內(nèi)幕信息知情人,在內(nèi)幕信息公開前交易“天山生物”,違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款規(guī)定的內(nèi)幕交易行為,。

王平安在聽證和陳述申辯中提出:其一,本案關(guān)于內(nèi)幕信息形成時間的認(rèn)定不準(zhǔn)確,相應(yīng)的違法所得計算不準(zhǔn)確,。其二,王平安實施的案涉交易行為系單位行為,其本人不存在主觀過錯,且案涉交易行為與內(nèi)幕信息未達(dá)到高度吻合的標(biāo)準(zhǔn),。其三,本案對于王平安的量罰過重。綜上,王平安請求對其免除或減輕處罰,。

李新在聽證和陳述申辯中提出:其一,本案關(guān)于內(nèi)幕信息形成時間的認(rèn)定不準(zhǔn)確,。其二,李新使用“王平安”財達(dá)證券賬戶進(jìn)行交易,并未獲取收益,認(rèn)定其有違法所得不符合實際情況。其三,李新目前經(jīng)濟困難,無力承擔(dān)罰款,。綜上,李新請求對其免除處罰,。

經(jīng)復(fù)核,我局認(rèn)為:

第一,影響內(nèi)幕信息形成的動議、籌劃,、決策或者執(zhí)行人員,其動議,、籌劃、決策或者執(zhí)行初始時間,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為內(nèi)幕信息的形成之時,。2023年6月4日,馬某水與張某基于所任職務(wù)和授權(quán),動議、籌劃了天山生物控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項,我局關(guān)于案涉內(nèi)幕信息形成時間的認(rèn)定準(zhǔn)確,。

第二,王平安提出的其實施的案涉交易行為系單位行為的說法并無事實和法律依據(jù),。王平安在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人李新聯(lián)絡(luò)接觸,證券交易活動與內(nèi)幕信息達(dá)到了高度吻合的標(biāo)準(zhǔn),相關(guān)交易行為明顯異常,沒有正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。王平安提出的理由及相關(guān)證據(jù)不足以排除其利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動,。

第三,2023年6月26日,李新決策,、使用“王平安”財達(dá)證券賬戶實施案涉內(nèi)幕交易,相應(yīng)的違法所得應(yīng)由李新承擔(dān)。我局關(guān)于王平安,、李新違法所得的認(rèn)定準(zhǔn)確,。

第四,我局已綜合考慮王平安、李新違法行為的事實,、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,量罰并無不當(dāng)。

綜上,我局對王平安,、李新的陳述申辯意見不予采納,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:

一,、責(zé)令王平安依法處理非法持有的天山生物股票,對王平安沒收違法所得3,027,922.56元,并處以9,083,767.68元的罰款;

二、對李新沒收違法所得25,589.11元,并處以500,000元的罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和北京證監(jiān)局備案,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議(行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2024年12月31日