當(dāng)事人:馬樂(lè),男,1983年10月出生,住址:北京市豐臺(tái)區(qū),。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》),、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)證券公司從業(yè)人員馬樂(lè)違法買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,馬樂(lè)存在以下違法事實(shí):

馬樂(lè)于2007年7月25日入職中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司(原中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司,以下簡(jiǎn)稱中金財(cái)富),截至2024年10月29日仍為中金財(cái)富員工,系證券公司從業(yè)人員。

2019年6月18日至2024年10月29日,馬樂(lè)使用其配偶馬某在中金財(cái)富開(kāi)立的證券賬戶,持有,、買賣股票及可轉(zhuǎn)債,總成交金額56,616,355.25元,虧損134,043.21元,持有余股26,400股,。

上述違法事實(shí),有涉案證券賬戶資料、銀行賬戶資料,、情況說(shuō)明,、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

馬樂(lè)的上述行為違反2005年《證券法》第四十三條第一款,、《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條,、《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定,我局決定:責(zé)令馬樂(lè)依法處理非法持有的股票,并處以50,000元的罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2024年12月24日