高盛(中國)證券有限責(zé)任公司:

你公司報(bào)送的《關(guān)于注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請報(bào)告》及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券投資基金法》和《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,經(jīng)審核,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)批復(fù)如下:

一,、核準(zhǔn)你公司公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格,。

二、你公司應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的要求,6個(gè)月內(nèi)完成開業(yè)籌備工作,。

三,、你公司應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記的15日內(nèi),向中國證監(jiān)會換領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。在取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證前,不得對外開展公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù),。

四,、你公司在開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定的要求,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范,嚴(yán)格管理銷售行為,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

五,、你公司公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證自首次頒發(fā)之日起,有效期3年,。有效期屆滿前,我局將對你公司是否存在《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十二條所列情形進(jìn)行審查,發(fā)現(xiàn)你公司存在相關(guān)情形的,可作出不予延續(xù)你公司許可證的決定,你公司將不得繼續(xù)從事公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2024年12月11日