華安證券股份有限公司：

    經(jīng)查,，你公司存在以下問題：

    一、私募基金托管業(yè)務方面,，部分制度規(guī)定的可執(zhí)行性不強,，部分產(chǎn)品的合同審查和準入管控不嚴格、信息披露復核不到位,、未在基金定期報告中出具托管人報告,、重大事項報告不及時，違反了《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第172號）第十五條,、第二十條,、第二十六條第一款、第二款,、第三十八條規(guī)定,。

    二、員工管理方面,，未能有效規(guī)范個別工作人員執(zhí)業(yè)行為,，反映出公司合規(guī)管理不到位,，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條的規(guī)定。

    根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》第四十條,、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案,。你公司應認真查找和整改問題,，加強相關法律法規(guī)學習，強化各項業(yè)務內(nèi)部控制和合規(guī)管理,，按照內(nèi)部問責制度對相關責任人員進行內(nèi)部問責,，并向我局提交書面整改和問責報告，杜絕類似事件再次發(fā)生,。

    如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟,。復議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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