安徽峆一藥業(yè)股份有限公司,、董來(lái)山：

    經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)問(wèn)題：

    1.合同管理不規(guī)范,。部分合同存在審批程序不完備,、合同形式不完備、簽署流程不規(guī)范等問(wèn)題,。

    2.采購(gòu)管理不規(guī)范,。采購(gòu)審批缺少采購(gòu)計(jì)劃審批表、書(shū)面詢價(jià)記錄,、供應(yīng)商蓋章的報(bào)價(jià)單等材料,。

    3.簽收單管理不規(guī)范。部分簽收單上客戶未填寫(xiě)簽收日期,；部分簽收單發(fā)貨日期與實(shí)際情況存在差異,。

    上述情形違反了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財(cái)會(huì)〔2008〕7號(hào)）第五條、第三十六條有關(guān)規(guī)定,。董來(lái)山作為公司董事長(zhǎng),，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

    根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕21號(hào)）第二十一條,、《證券法》第一百七十條第二款相關(guān)規(guī)定,，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正措施、對(duì)董來(lái)山采取出具警示函措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。你公司應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

    你公司及相關(guān)人員應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),，不斷強(qiáng)化對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),，加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè),，提升規(guī)范運(yùn)作水平。

    如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司）,，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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