索??引??號(hào) | bm56000001/2025-00000466 | 分????????類 | |
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發(fā)布機(jī)構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1736290281000 | |
名????????稱 | 關(guān)于對(duì)馬鞍山宏叡投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)采取責(zé)令改正措施的決定 | ||
文????????號(hào) | 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2025〕1號(hào) | 主??題??詞 |
關(guān)于對(duì)馬鞍山宏叡投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)采取責(zé)令改正措施的決定
馬鞍山宏叡投資管理合伙企業(yè)(有限合伙):
經(jīng)查,,我局發(fā)現(xiàn)你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中,存在以下情形:
一,、未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù),,內(nèi)部管理不規(guī)范;
二,、未按規(guī)定填報(bào)所管理私募基金的投資運(yùn)作情況,;
三、未按照基金合同約定進(jìn)行信息披露,;
四,、未按規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金備案手續(xù)。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第四條第一款,、第八條第一款、第二十四條,、第二十五條第一款的規(guī)定,。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。
安徽證監(jiān)局
2025年1月7日