吳建斌：

    經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)馬鞍山宏叡投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“馬鞍山宏叡”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中,，存在以下情形：

    一,、未嚴格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，內(nèi)部管理不規(guī)范,；

    二,、未按規(guī)定填報所管理私募基金的投資運作情況；

    三,、未按照基金合同約定進行信息披露,；

    四、未按規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金備案手續(xù),。

    上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款,、第八條第一款、第二十四條,、第二十五條第一款的規(guī)定,。

    你作為馬鞍山宏叡的執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、董事總經(jīng)理,，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任,，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案,。

    如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

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