當(dāng)事人：安徽李豐升律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)李豐升律所），住所：安徽省合肥市肥東縣,。

    依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)李豐升律所首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未備案違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié),。

    經(jīng)查明，李豐升律所存在以下違法事實(shí)：

    2024年2月26日,，李豐升律所與某信息咨詢(xún)服務(wù)有限公司簽署協(xié)議,，約定由某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)某農(nóng)商行）向律所出具授權(quán)委托書(shū)，由李豐升律所擔(dān)任某農(nóng)商行向特定對(duì)象發(fā)行股票事宜的專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn),，開(kāi)展盡職調(diào)查工作并出具法律意見(jiàn),。某農(nóng)商行于2023年6月27日公布的《2022年度信息披露報(bào)告》顯示，該農(nóng)商行股東總數(shù)1,896戶(hù),，系非上市公眾公司,。2024年4月7日，李豐升律所為該農(nóng)商行股票發(fā)行出具《法律意見(jiàn)書(shū)》,，該行為屬于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第223號(hào)）第二條第二款,、第六條第五項(xiàng)以及《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕52號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案管理規(guī)定》）第五條第九項(xiàng)規(guī)定的證券服務(wù)業(yè)務(wù),，李豐升律所未按照《備案管理規(guī)定》第二條,、第五條的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。

    上述違法事實(shí)，有某農(nóng)商行相關(guān)公告,、法律服務(wù)合同,、詢(xún)問(wèn)筆錄、中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公示的《從事證券法律業(yè)務(wù)律師事務(wù)所首次備案表》等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定,。此外，李豐升律所在從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)還存在風(fēng)險(xiǎn)控制不到位,、核查驗(yàn)證程序不完備,、法律意見(jiàn)書(shū)存在文字錯(cuò)誤等情況。

    我局認(rèn)為,，李豐升律所首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未備案的行為違反了《證券法》第一百六十條第二款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第二百一十三條第二款所述的違法行為。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害性程度，依據(jù)《證券法》第二百一十三條第二款的規(guī)定,，我局決定：對(duì)安徽李豐升律師事務(wù)所責(zé)令改正,，并處以2萬(wàn)元罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù),，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司）,，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

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